指定银行办理外币保证金交易代客操作业务规范

《指定银行办理外币保证金交易代客操作业务规范》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務規範點次條文（總則）一本規範由財團法人台北外匯市場發展基金會（以下簡稱基金會）洽商中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（以下簡稱銀行公會），依指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務管理辦法(以下簡稱本辦法)第十條第一項規定訂定之。二指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務（以下簡稱代客操作業務），應依外匯交易法令、本辦法、本規範及其他相關規定辦理。三指定銀行申請辦理代客操作業務，應檢具本辦法第五條規定之書件，向中央銀行申請，取得許可後始得辦理。四經許可辦理代客操作業務之指定銀行（以下簡

2、稱指定機構）辦理代客操作業務，應指派專責單位主管及交易經理人負責。前項專責單位，應獨立於指定機構自有資金管理部門及信託業務專責部門之外。（代客操作業務之受理申請、簽約與帳戶）五指定機構應訂定辦理代客操作業務之作業程序，其內容應包括委任代客操作外幣保證金交易契約書（以下簡稱委任操作契約）之簽訂、專供代客操作業務相關收付及結算用之外幣保證金交易帳戶（以下簡稱交易帳戶）之開立，與審查申請案件之流程及不同部門或人員之分層負責事項等，並於實際執行時，確實按步驟操作。六指定機構受理委任人申請時，應請委任人填寫外幣保證金交易委任操作

3、申請書及委任人資料表，並請委任人簽署下列文件：（一）委任操作契約；（二）代客操作說明書；（三）風險預告書；（四）第八點第二項之聲明書。前項各款文件，除第四款外，應製作壹式貳份，由指定機構及委任人各執乙份為憑，修改時，亦同。七委任人有下列各款情事之一者，指定機構應拒絕受理代客操作之委任：（一）未成年而未經法定代理人之代理或允許者。（二）受破產之宣告未經復權者。（三）受禁治產之宣告未經法定代理人之代理者。（四）為法人或其他機構，但未能提出該法人或該機構出具之授權證明者。（五）為指定機構專責單位之經理人、相關業務人員、其他受

4、僱人。（六）依據法令規定不得從事外幣保證金交易者。八5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve7指定機構與委任人簽訂第六點

5、第一項各款文件前，應指挀專人與委任人充分討論，瞭解委任人之資力、投資經驗、投資目的需求及投資法令限制等，向委任人說明代客操作業務之相關事項，並重申交易帳戶不受存款保險之保障，且交付各該文件予委任人，據以共同議定代客操作資金及操作基本方針與操作範圍，並應有七日以上之期間，供委任人審閱全部文件內容。前項人員與委任人充分討論及詳細說明後，應請委任人簽署確認指定機構已指派專人向其詳細說明前項所述代客操作業務等相關事項之聲明書，並應將瞭解結果及意見表達於客戶資料表中，並經其他人員或主管之覆核，連同相關證明文件，作為簽訂委任操作契

6、約之依據，並留存備查。第一項之投資法令限制，指定機構應於簽訂委任操作契約前提醒委任人盡其告知義務。交易經理人應確實及充分瞭解委任人之資力、投資經驗、投資目的、投資法令限制及其風險承受程度等，俾擬訂適合委任人需求之操作策略。九委任操作契約，應記載下列各款內容：（一）     委任人及指定機構之姓名、名稱及住所。（二）     交易帳戶及其開設所在之銀行（以下稱簡帳戶行）。如帳戶行，同時為受任代客操作之指定機構者，委任人應許諾指定機構得代理委任人，與帳戶行進行外幣保證金交易。（三）     委任金額及其最低限額。（四）  

7、   交易基本方針及交易/操作範圍（含交易幣別、交易槓桿倍數、交易種類及條件、虧損通知比例等）。（五）     交易/操作決策權及執行權之授與及其限制。（六）     交易經理人之指定及其代理與變更之處理方式。（七）     指定機構之責任。（八）     委任報酬與費用、種類、計算方法、支付時期及方法。（九）     指定機構就影響委任人重大權益所應通知之事項。（十）     契約之變更、解除、及終止之事由及其處理方式。（十一）      有關交易糾紛之處理。（十二）      其他必要記載事項。十代客操作說明書之封

8、面，應以顯著字體標示投資風險警語，其內容規定如下：（一）外幣保證金交易代客操作並非絕無風險，指定機構以往之經理績效不保證委任資金之最低收益；指定機構除盡善良管理人之注意義務外，不負責委任資金之盈虧，亦不保證最低之收益，委任人簽約前應詳閱本說明書。（二）本說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由指定機構及負責人與其他曾在本說明書上簽