证券从业资格考试基础题及答案

《证券从业资格考试基础题及答案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分）　　1.在股票各个特征中，其最基本的特征是（D）。　　A.风险性　　B.流动性　　C.永久性　　D.收益性股票的五大特征：收益性，风险性，流动性，永久性，参与性　　收益性是股票的最基本的特征　　2.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（A）。　　A.股票发行溢价　　B.接受的赠与　　C.资产增值　　D因合并而接受其他公司资产净额　　资本公积金转增股本：　　资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本，

2、资产本身及其原因形成的股东权益收入。，股票发行溢价是上市公司最常见，最主要的资本公积金来源　　3.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（D）。　　A.证券市场网络化　　B.交易所重组与公司化　　C.金融机构混业化　　D.各种类型的机构投资者快速成长证券市场发展现状：1.证券市场一体化2.投资者法人化（21世纪以来国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长）3.金融创新深化4.金融机构混业化5.交易所重组和公司化6.证券市场网络化：7金融监管合作化8.金融风险复杂化：　　4.目前不少国家尤其

3、是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（B）。　　A.信托投资公司　　B.主权财富基金　　C.国家开发银行　　D.保险公司及保险资产管理公司证券市场基础知识证券投资人的机构投资者中金融机构包括：证券经营机构，银行业金融机构，保险业经营机构，合格境外机构投资者，主权财富基金，其他金融机构。　　5.截至2009年年底，共有（C）家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。　　A.25　　B.31　　C.36　　D.426.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是

4、（B）。　　A.在我国，社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是企业年金　　B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券　　C.其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%　　D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%　　在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付

5、并委托基金公司管理的企业年金。　　在我国，社保基金也主要由两部分组成：一部分是社会保障基金。其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益;同时，确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于l0%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。　　社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育

6、五项保险基金组成。在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条例和地方的规章。　　7.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（A）受理。　　A.证券交易所　　B.中国证监会　　C.国务院　　D.国家外汇管理局　　8.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（D）。　　A上海证券交易所B上海众业公所　　C上海华商证券交易所D北平证券交易所　最早的股份制企业：1872年设立的轮船招商局。　　1

7、918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所：　　9.股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（A）。　　A.30%　　B.20%　　C.15%　　D.10%　　10.下面（B）不是记名股票的特点。　　A.便于挂失，相对安全　　B.认购股票时要求一次缴纳出资　　C.股东权利归属于记名股东　　D.转让相对复杂或受限制　记名股票的特点　　1、股东权利归属于记名股东以及代理人　　2、认购股票的款项不一定一次缴足。记名股东与股份公司之间形成了特定关系。　　3、转让相对复杂，或者受

8、到限制。转让必须依据公司章程和法律程序，必须将受让人的信息记载于公司股东名册。　　4、便于挂失，相对安全。遗失股票后，股东的资格和权利关系并不消失，可以依照法定程序向公司挂失，要求补发新的股票（我国需要经过法院公示环节）11.（C）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。　　A.债券证券　　B.证权证券