证券公司信息技术管理规范

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1、证券公司信息技术管理规范　　篇一：证券--第7部分--信息技术管理制度4　　数据备份操作指南　　第一章总则　　第一条为规范各部室数据备份的相关操作，保障员工的工作成果不受意外情况影响，电脑中心特制定本指南，以作各部室员工进行数据备份的参考。　　第二条备份数据的整理　　（一）为避免误操作，应新建一个文件夹，将需备份的文件或文件夹复制到此目录下；　　（二）使用WINZIP或WINRAR软件将待备份文件压缩，为保障自己的数据安全，在形成压缩文件时可以选择密码保护；　　（三）为将备份的数据区分开，应将此文件的文件名改为当前日期，如：代表XX年9月2日的备份数据。　　第三

2、条备份数据的数据传送：　　（一）有条件的部室可使用移动设备如电子盘或移动硬盘将备份数据拷贝至刻录设备所在电脑上；　　（二）如备份数据的文件小于5M，可使用OA的邮件系统传输；　　（三）如以上条件都不符合，可将存放该备份文件的目录暂时共享，以供刻录数据之用；　　（四）电脑中心将在安装刻录设备的电脑上建立一个新的文件夹，并为该部员工在该文件夹上分别设立个人目录，以供各员工临时存放刻录数据。　　第四条备份数据的刻录　　下面以最常使用的刻录软件“NERO”为例简单介绍一下数据的刻录和添加　　（注：可在OA的“公共信息”―>“技术专栏”―>“常用软件”找到）：　　-501

3、-　　1、运行NERO，出现图一界面：　　（图一）　　点击“数据光盘”；　　2、如果是首次刻录的光盘，出现的图二界面；如果是已有保存数据或曾使用过的光盘，则会自动列出光盘原有数据的信息，界面如图三，在此点击“添加”按键；　　（图二）　　-502-　　（图三）　　3、在图四的界面中选择待刻录数据所在的目录，并进入该目录，如：电脑中心李奋，则进入在D盘上建立的“刻录数据”目录下的“李奋”子目录，并选择待刻录文件，在本范例中为，然后点击“新增”按键，将文件添加完毕后，点击“已完成”按键；　　（图四）　　-503-　　4、回到图五界面后点击“下一步”按键；→　　（图五）

4、　　5、在图六界面中选择“刻录”按键；　　（图六）　　-504-　　6、出现如图七界面，开始刻录，在此需注意：在刻录过程中请不要点击“停止”按键，即便在“刻录过程状态”显示为100％的情况下也不要理会，因此时刻录程序会进行校验和更新目录表；　　（图七）　　7、如刻录成功，出现图八界面，自动进行刻录数据的校验工作；　　（图八）　　-505-　　篇二：华泰证券规范营业部信息技术管理　　规范营业部信息技术管理　　助推券商经纪业务转型　　随着我国证券市场的快速发展及市场运行机制的日益完善，国内券商正面临着前所未有的机遇，市场规模持续快速扩大、业务种类逐渐齐全、营业网点数

5、量大幅攀升，夯实了发展的基础，同时，对规范发展的要求也进一步提高。如何进一步提升营业部信息系统运行管理效率、如何利用科学的技术手段防范各类风险、如何适应创新业务推出和传统业务转型的需要，已经成为各券商面临的重要课题。基于此，华泰证券从XX年开始，在营业部信息系统建设、运维管理及风险控制等方面开展了积极的探索，于XX年初形成《营业部信息系统运行管理标准化规范》（以下简称《规范》），并根据XX年9月份证券业协会颁布的《证券营业部信息技术指引》进行了全面的完善、修订，目前已在公司所有营业部实施，真正实现了营业部信息系统建设标准化、系统运维管理规范化、安全监控智能化，运

6、营管理水平大幅提升，并有效促进了公司证券经纪业务从通道服务向理财服务的转型。　　一、规范营业部信息技术管理的背景描述　　XX年，华泰证券开始大力发展非现场交易，并全面推动了营业网点的VI改造工作，通过建立统一的品牌形象和标准化的运营服务流程，推动证券经纪业务从通道服务向理财服务转型。在这一过程　　中，公司发现传统的营业部信息技术架构、营业部逐家盯防的运维管理及风险防范模式已完全不能适应业务发展需要，并存在很大的安全隐患。主要表现在：　　1、传统运维管理模式无法适应业务规模不断扩大的需求　　XX年以前，公司仅有34家营业部，基本分布在江苏省以内，对于营业部的信息技

7、术管理,采取传统的逐家盯、防技术运维管理模式。这种模式下，由于营业部机房及技术系统建设、维护缺乏统一的标准，公司总部需要配备一定数量的技术支持人员，对各家营业部日常信息系统运行维护、安全检查等实行全面跟踪指导,耗费人力资源较大。XX年以后，公司营业网点数量急增，覆盖区域拓展至全国，部分网点甚至已延伸到交通不太方便的县、镇地区，总部在信息系统运维管理上的效率较低，风险控制较为被动等问题逐步显现，信息系统管理模式改革势在必行。　　2、营业部信息系统技术运用、风险防范措施亟待变革　　（1）传统管理模式下，由于缺乏公司级的统一、规范的机房基础环境建设、应用系统配臵及系统

8、运维标准，每个营业部的机