反洗钱非现场监管报表填报规范课件

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1、反洗钱非现场监管报表填报规范主要内容一、非现场监管报表新模板填报格式要求二、非现场监管报表填报内容规范三、非现场监管信息报送的基本要求交互平台用户范围（一）交互平台的金融机构用户为银行业金融机构。其他机构不直接使用该系统。（二）金融机构原则上应指定本系统的一家机构作为报告机构向当地人民银行报送辖内汇总后的反洗钱非现场监管信息。（三）全国性总部机构及区域性总部机构需报送两份报表，一份为西安地区数据，一份为全系统数据。（四）业务操作员应在首次登陆系统后，通过“系统管理”－“本机构资料修改”功能完整填写报告机构的基本信息，并随时更新相关信息。未联网金融机构应及时将报告

2、机构的基本信息及变更情况告知人民银行。报表报送规范报送方式：联网报送或光盘报送报送时间：年度报表：年度结束后5个工作日报送表1金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表表2金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表表3金融机构反洗钱宣传活动情况统计表表4金融机构反洗钱培训情况统计表表5金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表报表报送规范季度报表每季度结束后5个工作日报送表6金融机构客户身份识别情况统计表(识别客户)表7金融机构客户身份识别情况统计表(重新识别客户)表8金融机构客户身份识别情况统计表(涉及可疑交易识别情况)表9金融机构可疑交易报告情况统计表表10金融机构协助公安机

3、关、其他机关打击洗钱活动情况统计表数据范围全国性总部及区域性总部机构报送两份报表，一份为西安市数据，一份为全系统数据。证券公司有多家营业部的，由一家牵头汇总数据进行报送。新模板填报格式要求1、注意：不能变动模板。2、文件名3、文头项4、标注项5、文体项注意事项报表内单元格的内容有可能被其他报表引用，其物理地址不能改变，因此，请不要在报表的报文头、报文体的中间做插入、删除、合并行、列、单元格的行为，但单元格的大小可以改变。文件名重命名规则文件名重命名规则1、文件名称的长度为25位。2、文件名称只能由大写英文字母或数字组成。3、报文文件格式为Excel文件，文件名后缀

4、为“xls”。4、文件名称的组成结构为：（1）第1～15位：表示报送机构的总行机构代码（即反洗钱监测中心报告机构编码）；（2）第16位：数据类别：A-内控制度；B-机构与岗位；C-宣传；D-培训；E-内部审计；F-识别客户；G-重新识别客户；H-涉及可疑交易识别；I-可疑交易报告；J-打击洗钱活动；（3）第17～20位：表示业务数据的年度，格式为“YYYY”；（4）第21位：表示业务数据的季度：0-年度报表；1-第一季度；2-第二季度；3-第三季度；4-第四季度；（5）第22位：数据来源：F-本机构发生数；Z-全系统合计数；（6）第23位：报文类型：0-正常报文；

5、1-覆盖报文；（7）第24～25位：预留，全部用0填充。报文头的填报报文头的填报规则1、数据类别。是指该报文反映的反洗钱信息的类别，根据报表填报内容的不同分别以10个大写英文字母代替，具体为：A-内控制度；B-机构与岗位；C-宣传；D-培训；E-内部审计；F-识别客户；G-重新识别客户；H-涉及可疑交易识别；I-可疑交易报告；J-打击洗钱活动。2、数据来源。主要用于区分数据来源于“F-本机构发生数”，还是“Z－全系统合计数”。3、年度。以“YYYY”格式填报，反映业务数据所属的年度。4、金融机构类别代码。反洗钱监测中心为各金融机构总行编制的15位报告机构编码。报文

6、头的填报规则5、填报单位机构代码。是指由当地人民银行在“新增金融机构信息”中录入的机构代码，一般是报告机构的组织机构代码，或者是由当地人民银行自行编制的代码。联网金融机构可从系统的“修改金融机构资料”界面中看到该“机构代码”。未联网金融机构的机构代码，由当地人民银行告知。6、零报告标志。如未发生报表所述事项，则选择“是”，除填写完整报文头的其他信息外，无需填写报文体的任何内容，包括“无”，但该报表仍需导入交互平台中7、季度。指业务数据所属的季度，一季度填1，二季度填2，三季度填3，四季度填4。8、填报日期。只能是“YYYYMMDD”,且只能是8位数。9、填报单位名

7、称、制表人、联系电话，按照常规格式填写即可。错误示例标注项共三张表格涉及标注项内部审计情况可疑交易报告协助打击洗钱内部审计情况可疑交易报告协助打击洗钱报文体的规范表1、2、3、4、5、10必须整行填写；表6、7、8、9全部填写。注意：部分“合计”项由系统自动生成，金融机构无需填写。系统增加了相关数据的校验功能，对于不符合校验规则的数据，系统会进行提示。报文体的规范表1反洗钱内控制度建设情况金融机构应如实填写截至报告期仍在执行的由上级单位或自行制定的内控制度文件。在报送统计表时，应同时向中国人民银行当地分支机构报备具体的规章制度，如制度在年度内发生变化的，金融机构应

8、及时报告更