证券投资学(第三版)练习及答案——名词解释

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1、1．投资：投资是指经济主体为了获得未来的预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。2．金融投资：金融投资是以金融资产为投资对象的投资活动。3．证券投资：指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。1．证券投资者：证券投资主体购买证券的目的是为了待一定时期后取得股息和利息，并期待证券增值，为此他们在购买证券后相当长的时间内持有证券，这种行为被认为是投资行为，这类投资主体被称为证券投资者或长期投资者。2．证券投机者：自认为可以预测证券价格的未来走势，为了在短期的价格变动中获

2、取价差利益，甘愿承担风险，不断买卖证券的机构或个人。3．有价证券：具有一定票面金额、代表财产所有权或债权，并借以取得一定收入的一种证书。4．股票：股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书。5．债券：依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。6．证券投资基金：是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额集中投资者的资金，形成独立财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，以组合投资方式进行证券证券投资，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具。7．封闭型基金：指设立基金时限定基金的发行

3、总额，在初次发行达到预定的发行计划后，基金宣告成立，并加以封闭，在一定时期内不再追加发行新基金份额的基金。8．开放型基金：指基金发行总额不固定，在基金按规定成立后，投资者可以在规定的场所和开放的时间内向基金管理人申购或赎回基金份额的基金。9．证券中介机构：为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。10．证券经营机构：由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。1．证券发行市场：新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场，它包括证券发行从规划、推销和承购等阶段的全部活动过程。2．公募发行：又称公开发行，是

4、指发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。3．私募发行：又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。4．直接发行：发行人直接向投资者推销出售证券的发行。5．间接发行：由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。6．初次发行：新组建股份公司或原非股份制企业改制为股份公司或原私人持股公司转为公众持股公司时，公司首次发行股票。7．增资发行：股份公司组建、上市后为达到增加资本金的目的而发行股票的行为。8．证券流通市场：又称证券次级市场、二级市场，是对已发行证券进行再次乃至重复多次交易的市场。9．证

5、券交易所：证券买卖双方公开交易的场所，是一个有组织、有固定地点的、集中进行证券交易的次级市场，是整个证券市场的核心。10．市价总额：在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。11．上市总额：在证券交易所上市的证券按面额计算的总金额。12．场外交易市场：在证券交易所以外的各证券公司柜台上进行证券买卖的市场。13．证券市场监管：证券管理机关运用法律、经济的以及必要的行政手段，对证券的发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。14．注册制：证券发行注册制，即奉行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。1

6、5．核准制：证券发行核准制采用实质管理原则，即证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。16．自律：证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场的法律、法规和政策指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德，实行自我管理、自我约束的行为。17．超额配售选择权：指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份，即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。在该次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况从集中竞价市

7、场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。18．价格优先：价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。19．时间优先：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所主机接受申报的时间确定。1．证券账户：证券登记机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持有的证券种类、名称、数量以及相应权益和变动情况的一种账册。2．资金账户：证券经纪商为投资者设立的账户，用于记录证券交易的币种、余额和变动情况。3．委托买卖：委托买卖是指证券

8、经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为。4．指令驱动：在竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成，即投资者将自己的交易意愿