客户风险承受能力调查表

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1、客户风险承受能力调查表声明：本调查表的准确性视您所填写的答案情况而定，如有任何疑问，您可以对投资产品是否合适进行独立评估。本公司建议您最少每年或当您的状况有任何重大转变时，对您的风险承受能力进行重新评估，以确保您的投资决定与您对风险所持的态度一致。您可在本公司营业部或者通过本公司网站及网上交易系统进行重新评估。请您打“√”进行选择：您从事的工作所属行业是：A.农林牧渔业；B.采矿业；C.制造业；D.电力、煤气及水的生产和供应业；E.建筑业；F.交通运输、仓储业和邮政业；G.信息技术业；H.批发和零售业；I.金融业；J.房地产业；K.教育业；L.传播与文化产业；M.国家政府

2、机关；N.事业单位；O.社会团体、慈善组织或其他非营利性组织；P.娱乐服务行业；Q.彩票销售行业；R.典当与拍卖行业；S.废品收购行业；T.国际组织；U.其他。1.您的年龄是：A.25岁以下B.25至40岁C.40至55岁D.55岁以上2.您的投资经验：A．主要是银行存款、国债等，对股票等证券接触不多B．投资过股票，但需要帮助C．投资过股票等，不够理想D．进行了多年的股票投资，经验丰富3.您的投资理念：A.资产安全，有稳定的回报B.资产稳定增长，不会剧烈波动中信建投证券有限责任公司客户合同书1C.掌握牛熊节奏，牛市参与熊市退出D.参与热点投资，获得最大收益4.您的投资期限

3、：A．1年以下B．1-5年C．5-10年D.10年以上5.您现在的投资占您可以投资的资产（不包括房产）的百分比是：A.少于25%B.介于25%--50%之间C.介于50%--75%之间D.超过75%6.您预计收入在未来五年的情况A.收入增幅大,远远超过通货膨胀B.收入增幅超过通货膨胀C.收入增幅和通货膨胀持平D.收入增幅低于通货膨胀7.您有应急备用金吗？A.有,金额超过6个月收入B.有,金额介于3至6个月收入之间C.有,金额低于3个月收入D.没有8.您做投资决策方式A.自己决定，并有信心B.自己决定，但信心不足C.参考投资顾问建议进行D.由我的投资顾问决定9.您个人对长期

4、投资风险的感受A.可承受风险较高品种,对预期回报要求较高B.高风险和低风险的组合投资,对预期回报有一定的要求C.着重投资低风险的产品D.只选择能够保障本金安全的投资10.若您拥有一些股票，当指数在三天内大跌10％，您会：A.趁低价再行购买B.会密切留意市场的走势，但不会马上行动中信建投证券有限责任公司客户合同书1C.至少卖出部分股票并等待大势回暖D.会卖出所有股票您的风险承受能力评级为：，请根据您的风险承受能力评估结果进行投资品种的选择；如您的选择与上述评估结果不符，请您根据“买者自负”原则审慎决定，并自行承担投资风险。客户声明：本人完全理解本调查表，并接纳上述对本人的风

5、险承受能力评估结果。客户签名：调查日期：年月日评级分析及投资建议：低风险承受能力客户：对市场可能的风险持谨慎的态度，注重本金的安全性，对期望收益率不高；投资主动性较低，适合固定收益类投资工具。建议投资于国债、货币市场基金、保本基金。中低风险承受能力客户：对市场可能的风险有一定的认识，可以承担一定中低类风险，在本金安全的基础上，期望资产获得一定的增长，适合投资于兼顾保本及温和升值能力的投资工具。建议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票。注意股票及股票类基金的投资比率不宜超过30%。中等风险承受能力客户：对市场的风险有较强的认识，可以承担中

6、等程度的风险，期望投资获得稳定的增长，对市场波动有一定认识；投资较为主动，适合投资于具备较强升值能力的投资工具。可以建议投资于包括国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金、保守配置基金、积极配置基金及股票类基金、股票。注意股票类基金和股票的投资比率不宜超过50%。中高等风险承受能力客户：对市场风险有较深的认识，可以承担中高等级的风险，期望投资获得长期的成长，对中长期波动有较好的理解；投资积极主动，适合投资于具备量好升值能力的投资工具。可以建议投资于股票、保守配置基金、积极配置基金、股票型基金等。高风险承受能力客户：对市场风险有自己独到的认识，敢于承担高级别的风险，

7、对短期波动较为敏感，期望在市场变化中获得较高回报，投资以中短期为主。可以建议投资于股票型基金、股票、权证、期货等。注意权证、期货等高风险投资比率。中信建投证券有限责任公司客户合同书1自然人开设资金账户申请表开户日期：年月日资金账号：个人开户申请（申请人填写）姓名性别出生日期(年/月/日)国籍职业证件类型证件号码证件有效期截止日□年月日□长期固定电话手机号码联系地址邮政编码Email地址工作单位上海A股证券账户深圳A股证券账户上海B股证券账户深圳B股证券账户基金账户其他账户委托方式（选择项填写“是”，不选择项填写“否”，不得空缺