银行“合规文化建设年”活动总结

银行“合规文化建设年”活动总结

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1、银行“合规文化建设年”活动总结为贯彻落实《////农村金融机构“合规文化建设年”活动方案》(/////发〔今年〕56号)精神,扎实推进合规文化建设年活动,建立风险防范长效机制,我行领导高度重视,精心组织,在全辖范围内开展了合规文化建设活动的部署,大力倡导“合规创造价值、合规人人有责、违规必将遭受处罚”的合规理念,并取得初步成效,现将活动开展总结汇报如下:一、总体情况   根据///“合规文化建设年”活动工作的整体部署,我行迅速行动,成立了以董事长为组长的“合规文化建设年”活动领导小组,负责指导和推动全行“合规文化建设年”活动

2、的开展,并对各支行“合规文化建设年”活动开展情况进行监督。制定了活动实施方案和工作计划表,明确活动目标和步骤,逐级召开动员大会,进行深入的思想发动,布置全面部署工作目标、落实措施和要求,在全行上下营造了浓厚的合规文化氛围,倡导人人合规、主动合规、合规创造价值的合规理念。通过活动的开展,我行合规风险管理机制建设得到了进一步的完善,内控管理更加严密,合规文化建设更加成熟,员工从业行为更加规范,违规问题持续减少,案件防控能力进一步提高,各种风险得到有效控制,竞争力显著增强。(一)加强组织领导,安排部署到位7严格按照////发〔今年

3、〕56号文件精神,制定活动方案,明确活动目标和实施时间表。成立组织,加强领导,总部工作领导小组及时召开动员大会,深入思想发动,全面部署活动工作目标,落实措施及要求;及时贯彻落实上级有关合规文化建设年活动的指示精神,加强对全行合规文化建设年活动工作的督促和检查;定期或不定期的召开全行合规文化建设活动分析会,学习各项规章制度,对合规文化建设年活动工作进行总结分析,确保合规文化建设年活动不流于形式;在全行制作、张贴合规标语,制作合规文化建设年活动专栏,指定专人对活动开展情况进行宣传报道,增强员工对工作重要性的认识。(二)做好合规文

4、化,加强合规培训,增强全员风险防范能力为做好合规风险管理和合规文化建设,防范操作风险,我行根据工作实际,订购了《银行业从业人员职业操守》,做到了人手一份、人手一本,其次各支行按照总行的具体要求,组织员工利用早晚时间,集体组织学习有关文件及法律、法规,在全行掀起学制度、守制度、执行制度的热潮,让“合规创造价值”的理念不断深入人心,增强全行员工法制观念和贯彻落实规章制度的自觉性;各支行在学习中,广大员工积极讨论,就本单位工作,结合商业银行合规风险和操作风险,提出了自己的看法和做法,积极交流学习心得,结合自身业务进行了探讨,对“合

5、规”有了更深刻的理解,以自律性组织的有关准则以及银行自身业务活动的规章制度为准则,7在工作中,要按制度执行,要按总行的授权授信进行经营,要按照商业银行操作风险管理指引去办,才能从源头上防范风险发生;再次总行为丰富学习形式,提高学习效果,11月17日,组织合规演讲比赛,来自总行机关、各支行,由不同岗位、不同年龄层的27名选手参加了////农村商业银行“合规从我做起”主题演讲比赛活动,总行班子成员、各部门负责人、各支行行长参加了活动。选手们紧密结合自身工作实际,以合规操作从我做起、从小事做起、从点滴做起、从源头防范等方面提出自己

6、独到的见解,并就如何建立有效的合规管理机制,培育优良的合规文化,切实做好案件防控及风险防范工作展开了热烈的演讲。(三)加强内控管理,堵塞合规漏洞为全面贯彻落实“合规文化建设年”活动,防范内控风险,总行将合规文化活动与“标准行社建设相结合、与流程银行建设相结合、与全面风险管理相结合、与案件防控相结合”的原则。尽可能发现操作业务中存在的问题和漏洞,及时提出整改意见和措施,将合规文化建设年活动逐步引向深入。1、结合“标准行社建设”开展对合规管理组织架构是否健全、合规职责是否明确清晰、对岗位设置、工作职责、安全保卫等合规工作是否正常

7、等进行了自查自纠。目前,我县农商行共16个支行,一个总部营业部,有十一个支行已成功达到一级行社标准,今年又申报了五个一级行社,总行现场验收工作已经完成。2、结合“全面风险管理”,信贷方面以推行“贷款新规”和贷款“三项整治”活动为契机,财务方面以新的财务系统运行为切入点,要求各业务条线结合岗位职责,分别拟订会计基础规范考核标准、信贷规范管理标准,细化措施,全力防范风险;7根据农商行发展需要及时加强制度梳理和建设工作,今年我行结合总行流程建设的要求,组织各部门对现行各项规章制度进行一次全面梳理和评估,及时对制度进行废、改、立。目

8、前总行共出台38项制度,有效确保了内部管理各项制度的合规性。3、开展案件防控治理,提高风险防控水平。今年以来,我行通过对内外部检查中发现的问题进行分析,并从合规管理入手,重点在营业网点、前台经营、后台监督等三个环节强化内部控制力度,归纳出了会计、信贷、电子银行、中间业务等4个专业风险点,1

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