江铃汽车股份有限公司内部控制制度

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1、江铃汽车股份有限公司内部控制制度第一章总则2第二章主要内容2第一条授权管理2第二条人力资源管理4第三条关联交易的内部控制6第四条销售业务管理7第五条采购业务管理7第六条产品开发业务管理8第七条生产制造过程控制8第八条财务系统控制10第九条信息系统控制20第十条信息披露控制21第十一条内部审计22第三章内部控制效果的评估22第一条内部控制自检制度22第二条风险评估制度23第三条职能/流程的控制水平评估23第四条提交审计委员会审阅23第四章附则23第一章总则第一条依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《江铃汽车股份有限公司章程》等

2、法律、法规及规范性文件，制定公司内部控制制度。第二条公司内部控制的目标：（一）保证遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，经营合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。（二）防范经营风险和道德风险。（三）保障公司资产的安全、完整。（四）保证公司信息的真实、准确、完整和公平。（五）提高公司经营的效益及效率。第二章主要内容本制度主要包括以下内部控制：授权管理、人力资源管理、关联交易的内部控制、销售业务管理、采购业务管理、产品开发业务管理、生产制造过程控制、财务系统控制、信息系统控制、信息披露控制、内部审计控制等内容。第一条授权管理公司按照《公司法》、《证券法》以及上市公司的有关法律规范的要求,

3、制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《执行委员会运作规则》等公司法人治理制度,建立了较为合理的组织架构和健全的逐级授权制度，通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、执行委员会、总裁和公司管理层、各职能部门的具体职责范围和权限。(一)股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：1.决定公司经营方针和投资计划；2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3.审议批准董事会的报告；4.审议批准监事会报告；5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7.对公司增加或者减

4、少注册资本做出决议；8.对发行公司债券作出决议；1.对公司合并、分立、解散和清算或者变更公司形式作出决议；2.修改公司章程；3.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；4.审议批准公司章程第四十八条规定的担保事项；5.审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的事项；6.审议批准变更募集资金用途事项；7.审议股权激励计划；8.审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。(一)公司董事会对股东大会负责，行使下列职权：1.召集股东大会，并向股东大会报告工作；2.执行股东大会的决议；3.决定公司的经营计划和投资方案；4.制订公司的年度财

5、务预算方案、决算方案；5.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6.制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；7.拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；8.在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；9.决定公司内部管理机构的设置；10.聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解聘公司执行副总裁、副总裁、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；11.制订公司的基本管理制度；12.制订公司章程的修改方案；13.管理公司信息披露事项；14.向股东大

6、会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；15.听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；16.法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。(二)公司设监事会，行使下列职权：1.应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；1.检查公司财务；2.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；3.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；4.提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；5.向股东大会提出提案

7、；6.依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；7.发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。8.公司章程规定或股东大会授予的其他职权。(一)总裁对董事会负责，行使下列职权：1.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；2.组织实施公司年度经营计划和投资方案；3.拟订公司内部管理机构设置方案；4.拟订公司的基本管理制度；5.