基金销售培训模拟题

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1、证券投资基金模拟试卷之一一、单项选择题1．债券价格主要受以下哪种因素的影响（　　）。A．市场供求关系B．上市公司经营情况　　C．市场存款利率D．基金资产净值2．一个母基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为（　　）。A．套利基金B．基金中的基金　　C．保本基金D．伞型基金3．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（　　）。A．股票大于基金且基金大于债券　　　B．股票小于基金且基金小于债券C．股票大于基金且债券也大于基金　　D．股票小于基金且债券也小于基金4．基金持有人与基金管理人的关系是（　　

2、）。A．委托人、受益人与受托人之间的关系　　B．委托人、受托人与受益人之间的关系C．委托人与受益人、受托人之间的关系　　D．受益人与委托人、受托人之间的关系5．()是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的法律文件。A．公司章程B．基金合同C．招募说明书　D．托管协议6．目前，我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起（　　）个月。A．6B．5　C．4D．37．以下哪一项不属于对冲基金的特征（　　）。A．投资活动复杂B．高杠杆的投资效应　　C．投资操作方式公开D．私募筹资8．中国的基金监管

3、机构不包括（　　）。A．中国证监会及其派出机构　　B．证券交易所C．基金行业自律组织　　　　　D．银监会9．以下关于封闭式基金发行价格的说法中，错误的有（　　）。A．封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价B．在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式C．基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成D．根据规定，发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等后的余额要计人基金资产10．下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（　　）。A．基金单位的买

4、卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则B．基金交易量可由投资者决定C．基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动D．在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位11．开放基金的募集一般要经过（）五个步骤。A．申请、发售、核准、备案、公告　　B．申请、备案、核准、发售、公告C．申请、核准、发售、备案、公告　　D．申请、核准、发售、公告、备案12．根据有关规定，在正常情况下，基金持有人大会由（　　）召集，并选择确定基金持有人大会的开会时间、地点。A．基金管理人B．基金持有人　　C．基金托管

5、人D．基金登记结算机构13．我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的的募集申请必须经（　　）核准后方可发售基金份额。A．中国保险监督管理委员会　B．中国证券监督管理委员会C．中国人民银行　　　　　　D．中国国有资产监督管理委员会14．投资者在代销银行、证券公司开立的用于基金业务的结算帐户是（）A．银行帐户B．证券帐户　　　C．基本帐户D．资金帐户15．我国开放式基金份额的申购采用（　　）。A．已知价法B．未知价法　　C．账面价值法D．估计价值法38中国证券考试网版权所有购买热线010-84931631证券投资

6、基金模拟试卷之一16．巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额（　　）的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。A．5％B．10％C．15％D．20％17．基金管理公司设有（　　）等风险控制机构，负责制定风险管理政策，评估、监控基金投资组合的风险，提出改进建议，在市场发生重大变化的情况下，研究、制定风险控制的办法。A．投资决策委员会B．风险控制委员会　　C．总经理　D．董事会18．根据有关法律规定，开放式基金是由（　　）设立。A．基金发起人B．基金管理人　　C．基金托管人D．基金持有人19

7、．假设某季上证A股指数的收益率为15％，现金(债券)的收益率为3％。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为80％，现金(债券)的投资比例为20％，但基金在实际投资过程中股票的投资比例为75％，现金(债券)的投资比例为25％，则可以根据上式得到该基金在本季的择时效果为（　　）。A．一0．6％B．一0．8％　　C．一0．7％D．一0．5％20．依法募集基金，办理或者委托其它机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜等职责的基金当事人是（　　）。A．基金持有人B．基金发起人　　C．基金托管人D．基金管理人21

8、．（　　）要求公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A．有效性原则　B．健全原则　　C．相互制约原则D．成本效益原则22．基金管理公司在依法募集基金时，必须根据市场的需要，进行（），以满足投资者的需要。A．基金产品的开发B．基金管理业务　　C．受托资产管理业务D．基金销售业务23．（　　）是指基金管理公司与委托人签订受托投资管理合同，在证券市