鹏华策略回报灵活配置混合型

《鹏华策略回报灵活配置混合型》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书鹏华基金管理有限公司重要提示本基金经2015年11月25日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]2737号）注册，并经2017年7月3日中国证券监督管理委员会下发的《关于鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[2017]1681号）进行募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

2、断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值和市场前景等作出实质性判断或保证。本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。本基金投资范围包括中小企业私募债，

3、中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信

4、用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人依照恪尽

5、职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书目录第一部分绪言3第二部分释义4第三部分基金管理人7第四部分基金托管人15第五部分相关服务机构20第六部分基金的募集22第七部分基金合同的生效25第八部分基金份额的申购与赎回26第九部分基金的投资33第十

6、部分基金的财产39第十一部分基金资产的估值40第十二部分基金的收益分配44第十三部分基金的费用与税收45第十四部分基金的会计与审计47第十五部分基金的信息披露48第十六部分风险揭示53第十七部分基金的终止与清算56第十八部分基金合同的内容摘要58第十九部分基金托管协议的内容摘要75第二十部分对基金份额持有人的服务85第二十一部分其他应披露事项87第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式88第二十三部分备查文件895-89鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书5-89鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书第一部分绪言本招募说

7、明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。本招募说明书阐述了鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基

8、金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托