深圳证券交易所股票上市规则

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1、深圳证券交易所股票上市规则（2006年5月修订）（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2005年12月—2006年5月第五次修订）目　　　　录第一章总则3第二章信息披露的基本原则及一般规定3第三章董事、监事和高级管理人员6第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺6第二节董事会秘书8第四章保荐机构11第五章股票和可转换公司债券上市13第一节首次公开发行的股票上市13第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市15第三节有限制条件的股份上市流通17第六章定期报告18第七章临时报告的一般规定21第八章

2、董事会、监事会和股东大会决议23第一节董事会和监事会决议23第二节股东大会决议24第九章应披露的交易26第十章关联交易30第一节关联交易及关联人30第二节关联交易的程序与披露31第十一章其他重大事件35第一节重大诉讼和仲裁35第二节变更募集资金投资项目36第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测37第四节利润分配和资本公积金转增股本39第五节股票交易异常波动和澄清40第六节回购股份40第七节可转换公司债券涉及的重大事项4281第八节其他43第十二章停牌和复牌45第十三章特别处理48第一节一般规定48第二节退市风险警示49第三节其他特别处理51第十四章暂停、恢复、终止上市53第一节暂

3、停上市53第二节恢复上市55第三节终止上市60第十五章申请复核63第十六章境内外上市事务的协调64第十七章日常监管和违反本规则的处理64第十八章释义65第十九章附则67附件68董事声明及承诺书68监事声明及承诺书72高级管理人员声明及承诺书7681第一章总则1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）及其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）上市行为，以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规

4、、部门规章及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。本所对在中小企业板块上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。1.4本所依据法律、行政法规、部门规章、本规则、其他规范性文件和中国证监会授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务

5、人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。第二章信息披露的基本原则及一般规定2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、本规则以及本所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。2.2上市公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间报送本所。2.3上市公司及其董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。812.1上市公司发生的或与之有关的事件没有达到本规则规定的

6、披露标准，或者本规则没有具体规定，但本所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。2.2上市公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。2.3上市公司应当制定并严格执行公司信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本规则要求。2.4上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关于本公司的

7、报道，以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复本所就上述事项提出的问询，并按照本规则的规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。2.5上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询、或者未按照本规则的规定和本所的要求进行公告、或者本所认为必要的，本所可以交易所公告的形式，向市场说明有关情况。2.6上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。公司在披露信息前，应当按照本所要求报送公告文稿和相关备查文件。2.7上市公司披露信息时，应当使用事