律师尽职调查文件清单new

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1、法律尽职调查文件清单S/N尽职调查文件/内容已提供待提供无资料/信息1.公司成立和一般情况；公司股权情况1.1公司成立时及历次变更后的工商营业执照、公司现时有效的工商营业执照1.2公司章程及历次修正案1.3公司取得的全部与生产经营有关的许可证、资质证书或其他证书，包括但不限于与相关公司销售业务有关的所有资质1.4公司股东各自的出资证明书1.5所有股东出资的历次验资报告以及以资产出资或整体变更时的资产评估报告（如有）1.6公司股权结构和公司每位股东情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如是法人股东

2、，还应包括：(1)现时有效的工商营业执照复印件，或其它类型的法人注册登记文件(2)最新的公司章程1.7若公司的任何股东是国有企业或是具有国有股权成份的公司，请指出并提供该股东股权结构的说明1.8现时有效的公司组织机构代码证书1.9现时有效的公司开户登记证和外汇登记证（若有）1.10公司持有股权的具有独立法人资格的子公司或其他实体的清单1.11公司下属的不具独立法人资格的分支机构(如分公司、分厂等)的情况提供：(1)分支机构现时有效的政府批准文件、营业执照(2)分支机构的地税、国税登记证1.12公司历次股东会决议和董事会

3、决议1.13公司现有董事名单1.14公司管理层组织结构表，列明公司的全部高级管理人员、主要管理人员，以及其相关职位的职权范围的描述、高级管理人员和主要管理人员在公司的任职时间、是否在公司外担任任何职务或有任何雇佣关系，以及他们在公司内部的主要职责1.15董事、高级管理人员和主要管理人员在股东单位、关联企业及其它企业的兼职情况61.16所有由公司任何过去或现在的股东之间所签订的，与公司成立或认购、转让公司股权有关的协议及其任何修订和补充，包括但不限于股东、股权转让协议、增资协议1.17与公司股东权利或公司的股权有关的任何

4、协议，比如优先购买权协议、表决权协议、独家购买权协议、股权托管协议、购买出售协议等1.18其它任何公司和其现存股东之间的，或现存股东之间的文件、协议，包括但不限于与公司的控制权、管理、融资相关的协议1.19如果公司股权上目前设置有任何他项权利，包括但不限于质押，请提供相关法律文件，如质押合同以及质押登记文件1.20对公司任何已发行的期权和其它购买公司股权的权利的描述，并提供相关的文件（若有）1.合同2.1公司前十名供应商和前十名客户的名单（以总采购/销售额中所占的比例为依据予以确定）2.2公司与其全部供应商及全部客户之

5、间的仍在履行过程中的任何合同之签署版本（包括但不限于与前述供应商或客户之间签订的任何合作合同、框架协议、供货、销售协议等，如与该等供应商或客户之间存在长期合作的格式订单，请提供该等订单的范本）2.3现时有效的公司经营管理合同或承包合同（若有）2.4其他重大合同，包括（若有）：(1)一般/标准代理协议、项目合同、商务合作合同(2)销售或分销协议(3)重大资产购置合同(4)租购、设备租赁、信贷或其他财务协议(5)保密协议，包括与保密协议有关的标准形式的客户合同和含有保密条款的所有客户合同或其它协议(6)管理协议(7)顾问服

6、务合同(8)任何公司成立以来订立的收购、合并或出售(含出售部份权益)公司业务或固定资产的合同(9)任何与政府部门、关联机构、内幕人士、竞争对手、管理机构或行业团体订立的协议(10)6任何技术合同（包括但不限于技术开发、转让、许可及咨询、服务合同）(11)与关联公司（包括境内外关联公司）签订的任何合同(12)广告宣传合同(13)合同标的在人民币50万元以上的其他类重大合同2.5任何上述合同的现有和潜在的违约情况2.6请说明公司现有股东（或实际控制人）设立的其他公司是否签署与公司现有业务相同或类似的合同（指仍在履行过程中的

7、合同），如有，请提供相关合同2.7请提供公司对外销售的主要产品名称清单，及为销售该等产品所具备的任何许可、资质、批文等（包括但不限于任何医疗器械销售许可证和药品批文等）2.8请说明公司及公司人员对外销售产品过程中是否存在向买方和/或买方人员支付回扣或任何其他名义费用的情况，如有请提供有关文件或进行详细说明1.财务和会计3.1尚未履行完毕的借款、贷款合同和相关担保合同3.2公司为他人提供担保的担保合同，包括但不限于抵押、质押、保证等3.3公司其它借贷、融资文件，包括公司长期和短期债务的总览表（注明债务人、贷款人、未偿还的

8、本金、利息和到期日、还款计划等）3.4公司成立以来的任何财务报表以及最近三年经审计会计报告2.资产4.1不动产4.1.1公司目前占用或使用的所有不动产的清单，包括：自有房产、土地使用权、在建工程、租赁房产，并提供所有相应的权属证书或文件4.1.2公司目前计划将要占用或使用的所有不动产的清单，包括：房产、土地使用权、在建工程；详细说