股票市场大户报告制度

《股票市场大户报告制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、股票市场大户报告制度　　篇一：证券期末考试答案　　任务二　　1为什么说股票是综合权利的股票？　　股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利。换言之当公司股东将出资交给公司后，股东对其出资财产的所有权就转化为股东权了。股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产的支配处理是物权证券的特征，所以股票不是物权证券。另外，一旦投资者购买了公司股票，即成为公司部分财产的所有人，但该所有人在性质上是公司内部的构成分子而不是与公司对立的债

2、权人，所以股票也不是债权证券。　　2请你论述3个影响股票价格的因素？　　（1）公司经营状况　　股票公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌。　　（2）心理因素　　在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨；反之在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感，甚至不顾发行公司的优良业绩大量抛售股票，致使股价下跌。当大

3、多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局。　　（3）人为操纵因素　　人为操纵往往会引起股票价格短期剧烈波动。因大多数投资者不明真相，操纵者乘机浑水摸鱼，非法牟利。　　3优先股的特征有哪些？（1）股息率固定（2）股息分派优先（3）剩余资产分派优先（4）一般无表决权　　自拟部分　　单选题　　1.下列选项中，不属于货币市场的是（D）　　A同行拆借市场B票据市场C回购市场D债券市场　　2.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（A）　　A净资本B固定资本C流动资本D注册资本　　3.客户发出委托指令的形式不包括（B）　　

4、A网上委托B当面口头委托C电话自动委托D传真委托　　4.在公司证券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（A）次跟踪评级报告。　　A1B2C3D4　　多选题　　1常见的风险管理方法有（ABCD）　　A风险对冲B风险分散C风险补偿D风险规避　　2金融期货和金融现货交易相比不同点具体表现为（ABCD）　　A结算方式不同B交易对象不同C交易方式不同D交易目的不同　　3债券和股票的主要区别（ABCD）　　A期限不同B风险不同C权利不同D收益不同　　4影响股票价格变动的基本内容包括（ABC）　　A宏观经济与经济政策B行业与部门因素C公司经营状况D人为

5、操控因素　　年国内生产总值万亿元　　XX年国内生产总值568845亿元　　XX年国内生产总值519322亿元　　XX年底利息率活期存款%当前活期存款%　　当前人民币兑换美元1美元=元　　任务三　　1债券的基本性质有哪些？债券与股票的主要区别有哪些?　　（1）债券属于有价证券（2）债券是一种虚拟资本（3)债券是债权的表现　　区别（1）权利不同债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，

6、可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。（2）目的不同发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金；发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资本列入公司的资本发行股票的经济主体只有股份有限公司，发行债券的经济主体许多。（3）期限不同债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，债券是一种有期证券。股票是一种无期证券（4)收益不同债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定，一般视公司经营情况而定。（5）风险不同股票风险较大，债券风险相对较小

7、。　　2按照付息方式分类，债券分为哪几类？（1）贴现债券（2）附息债券（3）息票累积债券。按照债券形态分类（1）实物债券（2)凭证式债券（3）记账式债券　　3储蓄国债（电子式）与凭证式国债有哪些区别？（1）申请购买手续不同　　（2）债权记录方式不同（3）付息方式不同（4）到期兑换方式不同（5）发行对象不同（6）承办机构不同　　4储蓄国债（电子式）与记账式国债有哪些区别？　　（1）发行对象不同对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债（电子式）的发行对象仅限于个人。（2）发行利率确定机制不同(3）流通或变现方式不同（4）到期前变现收益预

8、知程度不同5我国上海银行间同业拆放利率，目前对外公布的品种有8个，具体是哪8个品种？目前，对社会公布的Shibor品种包括隔夜、1周、2周、1个月、3个月、6个月、9个月及1年。