经营者集中事前申报与事后申报制度之比较研究

《经营者集中事前申报与事后申报制度之比较研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、经营者集中事前申报与事后申报制度之比较研究　　【摘要】在绝大多数国家，经营者集中都需要向反垄断审查机构进行强制申报。强制申报制度分为事先强制申报和事后强制申报两种。本文通过分析两种强制申报制度的优缺点，以及申报制度的选择与相应国家和地区的市场状况和制度水平的关联关系，对我国经营者集中申报制度的完善提出建议。　　【关键词】经营者集中　申报制度　事先申报　事后申报　　　　自《中华人民共和国反垄断》(下称反垄断法)于XX年8月1日施行以来，商务部反垄断局一共已发布了7个经营者集中的审查公告，附条件地批准了其中6个经营者集中申请，但禁止了可口可乐公司收购中国汇源公司

2、的经营者集中申请。上述审查行为，均是由涉及经营者集中的主体，在经营者集中之前向反垄断审查机构履行事先强制申报义务而产生的。因为，按照反垄断法第二十一条的规定，“经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断审查机构申报，未申报的不得实施集中。”　　该条明确了我国经营者集中申报的两大原则：强制申报，并且事先申报。当前，从各国的反垄断立法来看，大多数国家采取经营者集中的事先申报制度，部分国家采取事后申报制度。本文将尝试从申报时间上比较分析两种申报制度的优缺点，讨论申报制度选择背后蕴含的市场状况和制度水平，并对完善我国经营者集中的申报制度提出建

3、议。　　　　一、经营者集中及其申报制度　　　　目前，关于经营者集中(ConcentrationofBusinessOpera-tors)并没有公认的明确定义。在大多数的反垄断法立法中，都是通过列举的方式来说明经营者集中所包含的范围。在联合国贸易及发展会议XX年修订的《竞争法范本》中，经营者集中被表述为“合并和并购"(MergersandAcquisitions)，是指在两个或者两个以上的企业之间由原本分别独立控制而转变为资产统一所有的法律运作情形，包括收购，集中合营，以及其他如互派董事等取得控制权的情形。在我国的反垄断法中，通过列举的方式，明确了经营者集中指

4、下列情形：(一)经营者合并；(二)经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；(三)经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。　　所谓的经营者集中的申报制度，指法律要求达到一定规模的企业的集中或者集中后达到一定规模的企业必须依法向竞争执法机构申报集中事项。从各国的立法以及司法实践来看，经营者集中的申报制度可分为自愿申报和强制申报两种；而强制申报制度又可以分为事先强制申报制度和事后强制申报制度两种。　　事前强制申报是指，如果准备进行的经营者集中行为符合反垄断规定的申报标准，参与集中的经营者应在实施前向反垄断审

5、查机构提出书面申请，提供集中对相关市场竞争状况影响的说明、集中协议等资料和情报，以保障审查机构判断该集中行为是否会限制市场竞争的制度：而事后申报制度则是指反垄断审查机构不对经营者集中行为进行事先登记，而是在集中发生后要求集中的参与者向执法机构申报，如经审查确不限制市场竞争则予以批准的制度。　　　　二、事前申报与事后申报制度对于竞争影响之比较　　　　由于事先申报和事后申报都属于强制申报，所以一般使用强制申报制度的国家都对于“申报主体”、“申报标准”及“审查程序”有明确的规定。本文意在通过排除“申报标准、申报主体、申报内容”等同时适用两种申报的制度安排，仅从申报

6、的时间顺序上比较两种制度对于竞争产生的不同影响。　　　　　事先申报对于竞争的促进作用：　　经营者集中及申报程序中最重要的两个主体分别是参与集中的经营者以及反垄断审查机构。　　从对于参与集中的经营者的影响来看，事先申报有两个显而易见的优点：第一、经营者自我审查，部分消除信息不对称对于反垄断审查机构的影响。由于事先申报会带来较长的审查过程，而且相关集中信息难免出现泄露的可能，因此计划进行集中的经营者一般会进行自我审查，对照相关的申报标准、申报内容评估集中可能对相关市场竞争产生的影响，从而自行决定是否集中。而参与集中的经营者掌握的交易内部信息、企业内部情况、以及对

7、于相关市场的认识一般都会高于反垄断审查机构，这样就弥补了反垄断审查机构不够专业，不一定能获得充分、真实、准确信息的劣势，提高了市场的整体效率。第二、经营者集中之前就能确定集中是否合法。经营者集中的行为，极有可能会对参与集中的经营者产生重大的影响，包括经营者的正常运营，组织结构，人力资源等。事先申报可以避免经营者集中后又被裁定为违法，而面临解散的风险，避免由此引发的经营者内部及市场动荡。　　从对反垄断审查机构的影响来看，第一，事先申报有助于降低审查案件的数量。在参与集中的经营者能准确评估集中对于竞争的影响的情况下，考虑到经营者集中审查的时间成本、信息成本，市场

8、中可能被否决的经营者集中事件将会减少，需要反垄断审查