合规问责制度评价

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1、合规问责制度评价　　篇一：合规问责管理办法　　合规问责管理办法　　第一条为贯彻“规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊”的经营理念，加强合规风险管理，规范员工岗位操作行为，落实合规风险管理责任,结合公司业务实际，制定本办法。　　第二条本办法所指合规问责是指公司对违反岗位相关法规、准则或者不认真履行应尽的职责，违反公司合规经营理念，致使公司受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险的行为进行责任追究。　　第三条公司实行董事会领导下的总裁合规问责制度，总裁在授权范围内对公司的日常经营管理活动的合规性负责

2、，分管副总裁对分管部门的经营管理活动的合规性负责，部门负责人对本部门的经营管理活动的合规性负责，员工对本岗位业务活动的合规性负责。　　第四条公司根据业务发展需要设置岗位，并编制相应岗位的《合规手册》，明确各岗位职能及相关行为规范准则。　　第五条公司所有员工应自觉树立合规创造价值的合规理念，认真履行本岗位职责，依法合规办理各项业务。　　第六条公司对员工的合规问责遵循“区别责任，有错必究，教育与处罚相结合”的原则。　　第七条本制度规定的合规问责主要包括以下内容：　　（一）违反《中华人民共和国信托法》、《信托公司

3、管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他法律法规的行为；　　（二）违背公司“规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊”经营理念的行为；　　（三）违反公司各项规章制度及业务操作流程，超越授权范围，擅自办理业务的行为　　（四）未认真履行岗位职责的行为；　　（五）利用工作便利，索要钱财、接受贿赂、谋取不当利益的行为；　　（六）对下属疏于管理教育，导致违法违规案件发生　　（七）公司认为需要进行合规问责的其他事项。　　第八条员工发生违反合规行为的，公司将视情节轻重、责任大小、影响或损失程度、认识态度等给予

4、以下处罚：　　（一）通报批评；　　（二）取消评选先进资格；　　（三）戒勉谈话，限期改正；　　（四）给予相应的经济处罚；　　（五）给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分；　　（六）给予党纪处分；　　（七）如触犯刑律，构成犯罪的，移交有关司法机关处理。　　第九条本规定自公布之日起执行。　　篇二：合规风险管理问责办法　　XX村镇银行　　合规风险管理问责办法(试行)　　第一章总则　　第一条为进一步加强XX村镇银行合规风险管理，增强全员合规风险管理意识以及依法合规经营的自觉性与主动性，提高内部管理水平，加

5、快内控长效机制的建立与完善，根据《商业银行合规风险管理操作指引》、《XX村镇银行合规风险管理活动实施方案》、《XX村镇银行员工违规违纪行为处罚办法（试行）》，结合我区实际，制定本办法。　　第二条合规风险管理问责，是指对全辖各机构、工作人员的违规违纪行为进行责任追究的活动。　　第三条合规风险管理问责与各单位、工作人员的任用、考核工作相结合。　　第二章问责原则　　第四条合规风险管理问责必须坚持以下原则：　　（一）实事求是、有错必究的原则。以事实为依据，单位或个人一旦被发现并经查实有违规违纪行为，不论错误大小，是

6、否形成损失，一律追究相关人员的违规责任。　　（二）问责与整改相结合的原则。在追究责任的同时，必须把整改落实到位，不能一查了事，避免屡查屡犯。　　（三）教育与惩戒相结合的原则。不能以惩处为目的，要在惩处的同时，加强对违规违纪人员的教育，增强他们的法律法规知识和合规经营意识；对于屡查屡犯，屡教不改的，要停岗学习，直至测试合格，使每个员工都做到知法、懂法、守法，避免无知犯错。　　第三章问责范围　　第五条XX村镇银行及员工，有下列情形之一的，应实施问责：　　（一）贯彻落实上级行为及联社经营方针政策、法律法规以及各项

7、决定、命令不力的；　　（二）无正当理由未能按期完成部署的工作任务而影响联社工作整体　　推进的；　　（三）不认真履行监督管理职责，对下级报告、请示事项不签署具体意见，对内部管理中出现的问题放任不管，对下属的违法违纪行为不制止、不查处的；　　（四）向上级主管部门报告，弄虚作假、隐瞒真相的；（五）对群众反映强烈并经查实的问题有条件处理而不及时处理的；　　（六）对群众反映的属职责范围内的问题不认真调查，故意拖延、隐瞒、不处理、不整改、不按规定追究责任人的责任或在处理中隐瞒真相、弄虚作假的；　　（七）其他违反国家法律

8、法规和XX村镇银行管理规定的行为。　　第四章问责机构　　第六条合规风险管理问责实行分级负责、条线管理、各司其职、全面监督的办法。　　（一）各业务条线的主管职能部门、各XX村镇银行领导班子对本条线、本机构的违规问题进行问责；　　（二）联社合规风险管理机构具体负责合规风险管理全面问责及问责工作，在问责方面主要履行下列职责：　　1、决定是否启动问责程序；　　2、审议调查报告；　　3、做出处理决定；　　4、做好上级行办交