合格投资者内部审核流程制度

合格投资者内部审核流程制度

ID:19432254

大小:20.15 KB

页数:10页

时间:2018-10-02

合格投资者内部审核流程制度_第1页
合格投资者内部审核流程制度_第2页
合格投资者内部审核流程制度_第3页
合格投资者内部审核流程制度_第4页
合格投资者内部审核流程制度_第5页
资源描述:

《合格投资者内部审核流程制度》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在应用文档-天天文库

1、合格投资者内部审核流程制度  篇一:私募基金管理人合格投资者内部审核流程  合格投资者内部审核流程  第一条为规范公司投资者适当性管理工作,保护投资者合法权益,根据  《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则,制定本办法。  第二条公司向投资者提供的产品或相关服务适用本办法,本公司其他业务规则  及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定也适用本办法。本公司可按照本办法的规定,制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。  严格执行投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。  第三条投资者适当性管理的实施不能取代投资者本

2、人的投资判断,也不会降低  产品或服务的固有风险,相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。  第四条投资者适当性管理包括以下内容:  (一)了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力;  (二)了解拟提供的产品或服务的相关信息;  (三)向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和  管理;  (四)提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务  规则等,进行有针对性的投资者教育;  (五)揭示产品或服务的风险,与合格投资者签署《风险揭示书》。  第五条本公司可对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于  财务状况、证券投资知

3、识水平、投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的,从其规定。  第六条本公司的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承  受能力等情况,填写投资者调查问卷(见附件2),判断其是否成为公司的合格投资者。  第七条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外,公司向投  资者提供产品或服务,应当履行以下投资者适当性管理义务:(一)对于投资者,应当全面履行本办法规定的投资者适当性管理义务;(二)对于适用本办法的合格投资者,应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》。  第八条投资者要求公司提供产品或服务,公司认为该产品或

4、服务超出投资者的  风险承受能力的,应当向投资者警示风险。  对于不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件  的投资者,公司应当拒绝为其提供相应产品或服务。  第九条公司应建立投资者信息管理系统,并定期更新投资者的相关信息,以判  断投资者是否持续符合投资者适当性管理规定。  第十条公司按照法律、行政法规、规章的相关规定,建立健全公司的投资者适  当性管理制度。  第十一条本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督,  引导公司强化投资者适当性管理工作。  第十二条本公司开展投资者教育和风险揭示,引导投资者理性投资。第十三条本制度至下发之日起执行

5、。  【公司名称】  年月日  附:  《私募投资基金监督管理暂行办法(征求意见稿)》采取了适度监管的原则,在准入环节不对私募基金管理人、私募基金进行前置审批,而是进行事后行业统计、风险监测和必要检查。规定合格投资者指具备相应风险识别能力、风险承担能力、投资于单只私募基金的金额不低于100万元,且符合下列标准的单位和个人:净资产不低于1000万元的单位;个人金融资产不低于300万元或近三年个人收入不低于50万元。  篇二:f合格投资者内部审核流程及相关制度  北京***投资管理有限公司  合格投资者内部审核流程及相关制度  第一条为规范公司投资者适当性审核工作,保护投资者合法权益,根据

6、《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则,制定本办法。  第二条公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。本公司可按照本制度的规定,制定具体产品或服务的投资者适当性审核指引。严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。  第三条投资者适当性审核的实施不能取代投资者本人的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险,相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。  第四条投资者适当性审核包括以下内容:  (一)了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力; 

7、 (二)了解拟提供的产品或服务的相关信息;  (三)向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理;  (四)提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的投资者教育;  (五)揭示产品或服务的风险,与合格投资者签署《风险揭示书》。  第五条本公司可对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者

当前文档最多预览五页,下载文档查看全文

此文档下载收益归作者所有

当前文档最多预览五页,下载文档查看全文
温馨提示:
1. 部分包含数学公式或PPT动画的文件,查看预览时可能会显示错乱或异常,文件下载后无此问题,请放心下载。
2. 本文档由用户上传,版权归属用户,天天文库负责整理代发布。如果您对本文档版权有争议请及时联系客服。
3. 下载前请仔细阅读文档内容,确认文档内容符合您的需求后进行下载,若出现内容与标题不符可向本站投诉处理。
4. 下载文档时可能由于网络波动等原因无法下载或下载错误,付费完成后未能成功下载的用户请联系客服处理。