期货学习辅导概述法规

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1、期货学习辅导概述1、不要幻想走捷径。全面彻底，不留死角考试特点：时间短，题量大考试方式：闭卷、客观题、计算机上网、多场次、题库抽题考试时间：100分钟，共170道题目，百分制，60分为及格分数线考试题型：单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；判断是非题：40道，每道0.5分，共20分；不定项选择题：10道，每道2分，共20分（这些题目每道有四个选项，答案可能是1个，也可能是2-4个） 2、克服畏难思想。复习并不难，总共645个法条，有成效地读三遍足以。第一遍

2、通读。目的：对法规有个总体印象。要诀：一定要一气呵成。不怕记不住，不怕记混淆，硬着头皮读下去。第二遍通读。目的：对法规有深入的了解。要诀：最好也是一气呵成。边思考边读。思考什么?一是，把自己当作出题者，揣摩出题思路。学会以命题者的思路带着出题方式读法条。二是，把自己当作监管者，从监管要求理解法规。从加强市场监管，强化风险控制的角度理解法规，是有助复习的。第三遍重点读巩固记忆。3、把握学习重点，做好复习笔记。重点：条例次重点：7个办法再次重点：其他4个法规复习内容考试内容重点 12个法律文件645 1期货交易

3、管理条例91第一重点全部记牢2期货交易所管理办法114第二重点7个办法3期货公司管理办法97 4期货从业人员管理办法36 5期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法65 6证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法33 7期货公司金融结算业务试行办法48 8期货公司风险监管指标管理试行办法38 9期货从业人员执业行为准则44第三重点题量略少10关于审理期货纠纷案件若干问题的规定63 11刑法修正案9 12刑法修正案（六）摘选7 笔记标识：第一遍记住的用红笔标出，第二遍记住的用蓝笔标出，记住的，以后再

4、看可以一带而过，不再强化；没记住的反复看，反复强化记忆。听课时的笔迹标识：单选（）多选√判断~~~~~~4、处理好两个关系。法规和基础知识的关系。在时间的分配上要合理，避免顾此失彼。在知识点的把握上要融会贯通，相辅相成。工作和复习的关系。业余时间保证全力投入复习。目的是通过考试，副产品是学习了知识，对今后工作会有帮助。期货交易管理条例概述条例修订的背景1、与积极稳妥地发展期货市场的方针不适应，束缚了期货市场发展。2、金融期货的推出迫切要求法律的支持暂行条例的历史地位——我国期货市场的身份证暂行条例的历史功绩

5、——重典治乱市暂行条例的历史局限——清理整顿的临时需要、行政色彩浓厚、适用范围限于商品期货、对市场主体及行为限制过严等等。条例修订的总体思路两个重大修改：增加和强化市场化监控手段适当放宽对市场的限制两个继续坚持：继续坚持集中统一的监管体制继续坚持重典治市条例修订的要点之一：增加和强化市场化监控手段进一步完善监督管理制度，强化执法手段（一）强化证监会的监管职权（二）强化对期货公司的监管措施（三）执法主体和法律责任更加明晰合理（四）完善期货业协会的行业自律管理制度（五）其他确立期货公司业务资格的注销制度加强对交

6、易和结算软件供应商等外围主体的延伸监管制度之二：建立、健全基础性风险预警和化解体系（一）建立保证金安全存管监控体系（二）设立期货投资者保障基金（三）建立以净资本为核心的期货公司财务监管报表和指标体系（四）确立会员分级结算制度（五）其他完善期货交易结算结果通知制度期货公司重大事件报告制度风险警示制度（期货交易所管理办法87）之三：适当放宽对市场的限制，加大对期货市场的保护力度一、放宽条例的适用范围二、放宽了对期货交易所的限制（一）可以采取公司制（二）适当放宽以有价证券充抵保证金的限制三、拓宽了期货公司的业务范

7、围四、适当放宽对从事境内外期货交易的主体限制五、明确变相期货交易界定标准，保护期货市场健康发展   条例修订的意义第一句话：新条例的重大修改集中体现在名称的修改上——由“暂行条例”到“条例”，标志着新条例已经不是临时性、非正常性规范，而是一部适应市场正常发展的规范。第二句话：在建立健全市场化风险预警和监管体制的前提下，取消过去的行政性风险监管措施，促进市场稳步发展。第三句话：经重大修改后既重于规范又适当松绑的新期货条例，必将为我国的期货市场带来一个积极稳步发展的新局面期货条例的基本内容条例的基本内容介绍 章

8、条基本内容 期货交易管理条例91中华人民共和国国务院令第489号《期货交易管理条例》已经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行。一总则5贯穿整个条例的指导思想体现二期货交易所9期货交易所的设立、性质、会员、职责、风险管理制度、紧急措施、监管三期货公司9期货公司的法律地位、设立、业务范围及规则、监管四期货交易基本原则23规定了交易的基本规则五期货业协会3期货业协会的性