浅谈我国上司公司独立董事制度

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1、浅谈我国上司公司独立董事制度【摘要】随着公司制度的不断发展，公司治理问题作为一个研究领域在20世纪80年代初入人们的视野，独立董事制度在这种环境下应运而生，独立董事逐渐成为上市公司治理结构中重要的组成部分，各界对其积极作用已有共识，即独立董事制度有利于规范和完善公司治理机制，保护公司股东整体利益。但目前，该制度实施十余年来，仍存在诸多的问题，尤其是在其最核心的“独立性”方面也未能完全实现该制度推行的良好初衷，虽然独立董事一般都是行业专家，社会名流，但独立董事这个舶来品整体上难脱“花瓶”嫌疑，话语权备受质疑。要

2、进一步提升我国法人治理水平，促进我国资本市场的完善和成熟，这就要求我们不断完善我国独立董事制度，发挥独立董事的独立性，清晰规定独立董事的选聘和退出机制，加大独立董事在相关领域的主导权，保持独立董事在董事会的必要数量，建立健全独立董事的责任机制，完善激励机制，成立独立董事协会，建立公众评价机制。除以上关键环节外，还需要很多相关政策措施给予配套。【关键词】公司治理;独立董事;独立性;话语权;完善一、独立董事的含义及作用独立董事亦称作独立非执行董事。所谓“独立”就是指其独立于公司控股股东和管理层在公司战略、运作、资

3、源、经营标准以及一些重大问题上做出的自己的独立判断，既不代表出资人，也不代表公司管理层。独立董事的独立性体现在3个方面：1）独立于大股东；2）独立于经营者；3）独立于公司的利益相关者。这种特殊地位和独立性，时期能对内部董事起着监督和制衡作用，并对完善公司法人治理治理结构，监督和粤苏公司的决策者和经营者，制约大股东的操纵行为，最大限度保护中小股东乃至整个公司利益起着关键作用。股份公司的目标是“股东利益最大化”，而独立董事的主要职能是内部制衡和监督，其作用是防止控股股东和管理层通过“大股东控制”或“内部人控制”的

4、方式来侵吞少数股东的利益，提高公司决策的科学性、合理性。设计独立董事制度的重点是保护投资者利益，这是被国内外市场的投资者所充分认可的保护小股东利益的主要机制。二、我国上司公司独立董事制度存在的问题独立董事制度在我国试行了十多年，期间发生了“郑百文的花瓶董事”事件、“银广夏”造假案、“ST猴王”资金被占案等等，这些损害中小股东利益的事件都是在上市公司运行独立董事制度情况下发生的，那么到底是独立董事根本没有作用呢，还是独立董事不适合我过的国情而导致这些违法事件的发生？独立董事问题出在哪里？究其原因则在于我国独立董

5、事制度不健全、职责不清、责任不明，使一些独立董事流于形式，不能发挥其应有功能。许多所谓的独立董事往往变成“人情董事”、“花瓶董事”、“影子董事”。较年轻的公司治理制度，在我国的运用和发展尚处初级阶段，对独立董事责任更是缺乏制度规定，对于独立董事这个舶来品，我们有待学习的地方还有很多。具体表现为以下几点：1.独立性缺失独立性就是独立董事的生命。“缺失独立性”已成为独立董事的最大危机，正在从根本上动摇独立董事制度设计的初衷。导致缺失的直接诱因是包括提名选聘、薪酬激励等制度设计的缺陷。证监会规定：“上市公司董事会、

6、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定”。我国上市公司普遍存在“一股独大”、中小股民“搭便车”等问题，使控股股东在独立董事选任上往往起决定性作用，选聘的独立董事与控股股东形成实际“雇佣”5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmult

7、i-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve关系，而在利益和立场上与控股股东保持一致，不能有效行使战略决策和监督的职能。据《上海证券报》进行的调查，有63％的独立董事为上市公司董事会提名产生，超过36％的独立董事为第一大股东提名，由上市公司监事会及其他持有公司已发行股份1％以上股东提名的独立董事人选所占比例非常小。由此产生的结果是，约33％的独立董事在董事会表决时从未投过弃权票

8、或反对票，约35％的独立董事从未发表过与大股东或高管有分歧的独立意见。2.独立董事制度职能设计的不合理性，缺乏科学的法律制度根基我国现有的上市公司大多是一股独大。股权高度集中，监事会如同摆设，大股东大权在握，既能控制董事会、监事会的提名权，又能控制股东大会的否决权。再者，独立董事本来就未在董事会占大多数，其价值本就难以发挥出来，何况独立董事采取的也是权利集体行使，单个董事无法作出任何有法律效力的行为