上海市fdi对于技术创新的实证研究

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1、上海市FDI对于技术创新与进步的实证研究摘要：改革开放以来，上海市凭借沿海低于地区的龙头地位和开放经济的政策优势，充分发挥独有的地缘和人缘优势，在利用FDI和发展对外贸易方面成绩卓著。本文分析了FDI对上海市技术创新与进步的作用。结合上海市利用外资的情况，通过运用上海市一些宏观经济指标与外商直接投资相关数据，并根据柯布-道格拉斯生产函数建立衡量技术溢出效应的回归模型，并进行实证分析。建立相关模型，运用已有计量经济学方法，使用EVIEWS软件进行实证分析，最后得出结论。关键词：FDI技术创新与进步溢出效应实证研究一.前言以及文献综述作为国际资本流动的主要方式,外商直

2、接投资(FDI)对东道国的经济产生了巨大的影响。近年来，中国吸收的外商直接投资越来越多。上海市处于长江入海口，交通便利；有着广阔的市场，丰富的人力资源，资本优势突出；又是中国的的商业核心，可对周边经济区形成强大的辐射与吸纳。早期研究外商直接投资对东道国经济的影响主要以发展经济学为理论基础，如Chenery&Strout(1966)提出的“双缺口”模型。然而在技术创新与进步内生化的新增长理论影响下，越来越多的研究工作开始集中于探讨被传统的双缺口模型所忽视的技术外溢效应(technologyspillovers)。在实证分析方面，卡维斯（Caves）研究了对外直接投资

3、对澳大利亚制造业生产率的作用。卡维斯认为，外资企业对本地企业劳动生产率的促进作用可以体现在三个方面，即分配效率、技术效率的提高和技术转让的加快，而这三方面的作用都与本地市场上的竞争压力有关。卡维斯根据当时的对这一机制的认识首次设计了对对外直接投资溢出效应进行经验研究的基本模型，其基本假设为本地企业人均劳动生产率的提高与外资企业的参与程度成正相关关系，实证结果表明外商直接投资在澳大利亚有正的技术外溢。科蔻(Kokko)（1994）,科蔻等（1996）人对发展中东道国的外商直接投资的研究结果也支持了对外直接投资存在技术外溢效应的结论。殷布律尔尼(Imbriani,C)

4、和吕加纳提(F.Rega)（1999）等人发现流入发达国家的外资企业对当地企业存在技术外溢效应；布伦斯廷(Borensztein)等人（1998）对OECD国家流向69个发展中国家的对外直接投资的数据进行分析，其结果表明，如果发展中国家有足够的人力资本，对外直接投资是向发展中国家技术扩散的有效途径，并对经济增长起积极作用。坎波斯（Campos,NauroF）和基诺什塔（YukoKinoshita）（2002）以转型国家为例，指出对外直接投资在技术转移方面也起到了积极的作用。里奇腾伯格（Lichtenberg）（1996）等人通过实证研究认为，内向流动的对外直接投资

5、的溢出效应并不是很明显。鲍德温（Baldwin）（1999）等人认为，从产业层面上考察时，发现内向流动的对外直接投资是存在溢出效应的。而科勒（Keller）（2001）的研究表明，在OECD国家中，导致生产率增长的主要源泉不是来自国内，而是来自国外。对于在R&D投入比发达国家更少的发展中国家来说，国外R&D的溢出也就显得很重要了。同时,也有部分学者的研究结果并不支持FDI对东道国经济的技术外溢作用，如Haddad&Harisson(1993)对印尼制造业的研究发现在企业和行业两个层面都不存在技术扩散效应；Djankov&Hoekman(1998)对捷克的制造业和非

6、制造业的研究也得到了类似结论。国内学者对FDI技术外溢效应的研究也不少，如秦晓钟(1998)对中国FDI的技术外溢效应进行了9种行业的横截面回归分析。张诚等(2001)也探讨了FDI的技术溢出效应及其制约因素。赖明勇和包群采用全要素生产率、资本产出率两个指标来度量技术创新与进步,利用我国1979～2000年的样本数据进行实证分析，结果表明,FDI对国内技术创新与进步具有较大的技术外溢效应,而且误差修正模型检验结果表明FDI的技术外溢效应存在着一定的时滞。张海星运用协整检验与误差修正模型对外商直接投资和国内投资的增长效应、资本积累效应以及技术创新与进步效应进行了比较

7、分析。结果表明,外商直接投资和国内投资对经济增长都具有显著的正向推动作用,但国内投资贡献较大,并且二者促进经济增长的路径也不相同。应千伟和杨全发利用古诺竞争模型分析吸引FDI对东道国福利的影响。分析了吸引FDI进入对国内厂商利润、消费者剩余、劳动就业和政府关税收入等各方面的影响。结果发现吸引FDI并不必然地增加一国福利。二．模型建立与实证研究2.1基本模型传统的Cobb-Douglas生产函数为：(1)新古典增长理论将技术创新与进步视为由常数项At所标示的残值，来度量全要素生产率（TFP）。本文以新增长理论为基础，假定外商直接投资是决定上海市经济全要素生产率的影响

8、因素之一，