建设行政管理风险生成机理与防范

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1、建设行政管理风险生成机理与防范建设行政管理具有服务的公共性、效益的间接性、决策的民主性、管理的协调性和社会监督等特点，涉及的参与方众多，既受到行政管理内部环境的影响，又受到外部环境的制约。近几年出现的一系列问题，诸如“楼歪歪”、“楼脆脆”到“楼裂裂”、“楼倒倒”等现象的发生，使得建设行政管理面临诸多风险，不仅给建设行政管理人员和建设行政管理单位造成了不良影响，同时也影响到国家建筑经济的良好发展。因此,对建设行政管理风险进行系统分析具有重要的意义。行政管理风险已引起国内外不少学者关注。谢琳琳等通过分析建设管理过程中的质量管理体系发展及其存在的问题，指出政

2、府在质量管理体系中应当发挥重要作用蔡学美研究指出，随着各地城市建设和开发项目急剧增加，一些地方行政部门为减少审批程序，大量采用“托管”形式,面临着极大的行政管理风险[3]。许冬筠研究了我国建设工程招标投标监管过程中存在的突出问题，指出在招投标监管过程中，建设行政主管部门应当规范监管模式[4]。YongjianKe等运用英国的经验指出在PPP项目中建设行政主管部门所承担的风险类别和应当采取的风险管理措施同。JoopKoppenjan通过研究荷兰轻轨建设项目，指出建设行政主管部门在大型公共设施建设中应当承担起监管作用H。国内外的相关研究对建设行政管理领域的

3、风险进行了初步分析，但未对建设行政管理风险进行明确界定，缺乏对建设行政管理风险因素进行系统归纳和对建设行政管理风险生成机理和防范的深入研究。因此，本文从建设行政管理风险因素识别出发，研究风险产生的原因及其生成机理,以期达到对建设行政管理风险进行防范的目的。2建设行政管理风险分类及风险因素识别2.1建设行政管理风险概念与分类行政管理风险是指国家机关及其工作人员在执行法律、法规所赋予的权力或履行职责的过程中，因故意或过失而未按照或未完全按照法律、行政法规、规章的规定执法或履行职责，侵犯、损害了国家和群众的利益，给国家或群众造成一定的物质或精神上的损失而承担

4、的风险。关于建设行政管理风险，目前学术界尚无明确定义,结合行政管理风险的概念，在此将其定义为：城乡建设行政管理机关及其工作人员在行使法律、法规所赋予的权力或履行职责的过程中，由于未贯彻执行相关法律、法规及规章制度的规定或者由于外部环境等原因造成国家和群众一定条件的财产或精神损失所应承担的责任风险。根据建设行政管理部门的行政权力分配，将建设行政管理风险分为行政审批、行政监管和行政执法三大风险表现形式。2.1.1行政审批风险行政审批是指行政部门根据自然人、法人或者其他组织提出的申请，经过依法审查,采取相应方式以准予其从事特定活动、认可其资格资质、确认特定民

5、事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为。在行政审批过程中，常常由于管理人员疏忽、审批程序遗漏、企业违规操作、企业诚信和一些无法避免的客观因素等原因而产生风险。2.1.2行政监管风险行政监管是政府对其辖区内某些事物的控制。在行政监管过程中，常常由于企业弄虚作假、逃避监管、违规操作等原因造成行政管理风险。2.1.3行政执法风险行政强制执行制度是国家行政管理活动中必不可少的制度，它对于保障法律法规的顺利实施,行政权力的有效运作乃至社会秩序、公共利益的维护十分重要。在行政执法过程中，常常由于执法部门不严格依法行政,给执法对象和社会带来危害，而被司法、纪检部

6、门追究责任，从而引发复议、诉讼、问责等追究行政责任。2.2建设行政管理风险因素的识别建设行政管理存在各种风险，因此也必要从源头对潜在的风险因素进行识别，这是风险防范的基础。本文基于文献研究、头脑风暴等方法，并结合对重庆大学建设管理学院的相关老师、重庆市建筑科学研究院相关领域专家进行专家访谈，识别出建设行政管理的潜在风险因素;在此基础上，与重庆市住建委相关部门负责人进行了详细的座谈、咨询，进一步修正了建设行政管理风险因素，最终识别出建设行政管理主要风险因素。3建设行政管理风险因素生成机理3.1建设行政管理风险产生的根源3.1.1风险产生的外部原因建设行政

7、管理风险的产生，外部因素主要有法律法规不完善、企业不配合管理等方面原因。(1)法律、法规及管理体制不完善。现行法律、法规体制在建设行政管理执法过程中存在不少漏洞，之前的行政管理体系改革未进行深入的研究、系统的考虑和全盘仔细思考，导致当前建设行政主管部门的管理体系存在诸多问题，如单一的、无区别的管理模式与有限的监督力量之间存在矛盾;职责不明确，没有相应的考核、追究和必要的问责机制;政务不公开，信息披露机制不够完善，导致社会公众误解等。(2企业不配合管理。企业为实现利益最大化，进行伪造资质材料、私自修改设计、不按图纸施工等违法行为，导致项目的质量、安全、环

8、境等出现问题，影响建设行业的健康发展,更给建设行政管理部门带来损失。3.1.2风险产生的内部原