关于印发《外商投资商业保理企业设立审批指引》的

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1、关于印发《外商投资商业保理企业设立审批指引》的通知苏州、无锡、常州市商务局，南京市投促委：根据《商务部关于在重庆两江新区、苏南现代化建设示范区、苏州工业园区开展商业保理试点有关问题的复函》（商资函〔2013〕680号）以及各市开展商业保理试点的实施方案，我厅拟定了《外商投资商业保理企业设立审批指引》（有关内资企业的审批指引另行下发），现印发给你们，请认真按照执行。江苏省商务厅2013年9月16日外商投资商业保理企业设立审批指引一、法律依据《公司法》、《中外合资经营企业法》、《中外合资经营企业法实施条例》、《外资企业法》、《外资企业法实施细则》、《中

2、外合作经营企业法》、《中外合作经营企业法实施细则》、《商务部关于在重庆两江新区、苏南现代化建设示范区、苏州工业园区开展商业保理试点有关问题的复函》（商资函〔2013〕680号）。二、申报条件外商投资商业保理公司应当符合下列条件：（一）公司注册资本不低于5000万元人民币，全部为实收货币资本，且来源真实合法。（二）主出资人应为企业法人和其他社会经济组织，且在申请前一年总资产不低于5000万元人民币。（三）商业保理公司境外投资者或其关联实体应具有从事保理业务的业绩和经验。（四）商业保理公司应当拥有2名以上具有金融领域管理经验且无不良信用记录的高管人员和

3、与其业务相适应的合格专业人员。（五）不得混业经营。（六）经营期限一般不超过30年。（七）法律法规规定的其他条件。三、外商投资商业保理公司经营范围：（一）以受让应收账款的方式提供贸易融资。（二）应收账款的收付结算、管理与催收。（三）销售分户账管理。（四）与本公司业务相关的信用风险担保。（五）客户资信调查与评估。（六）相关咨询服务。（七）法律法规准予从事的其他业务。四、申请材料（一）申请书；（二）投资各方法定代表人或授权代表签署的可行性研究报告；（三）由投资各方法定代表人或授权代表签署的合资合同、章程（外资企业只报送章程）；（四）外方股东主体资格公证认

4、证文件、资信证明及法定代表人身份证明（复印件）；（五）中方股东营业执照（复印件）、资信证明及法定代表人身份证明（复印件）；（六）投资各方（包括中、外方股东）经会计师事务所审计的最近一年的审计报告；（七）董事会、监事会成员名单及投资各方董事、监事委派书，身份证明（复印件）和拟任法人代表身份证明；（八）商业保理企业高管人员情况表(见附件)、高管人员身份证明、学历证明、执业资格证明及金融领域从业经验证明（包括曾就业单位开具的工作证明或与其签订的劳动合同等）；（九）工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书（名称中应标明“商业保理”字样）；（十）场地使用

5、证明或租赁协议、房屋产权证明（复印件）；（十一）股东承诺书（见范本）；（十二）法律文件送达授权委托书；（十三）地方商务主管部门请示；（十四）外商投资商业保理企业月度经营情况统计表（已注册企业需每月填写并报送江苏省商务厅）；（十五）商务部门要求的其它文件。可行性研究报告要包括以下内容：（一）主出资人为企业法人或其他社会经济组织的基本情况：包括名称、注册地、注册资本、法定代表人等。境外投资者或其关联实体具有从事保理业务业绩和经验的情况。（二）商业保理企业设立方案：a.企业基本情况：包括拟用名称、注册地、法定代表人、投资总额及注册资本、出资结构、经营范围

6、；b.投资规模分析、资金来源说明；c.管理机构设置及人员配备。（三）拟开展商业保理业务介绍：包括市场分析、操作流程及特点、风险控制制度等。五、办事程序（一）拟在苏南现代化建设示范区中的南京、苏州、无锡和常州四市设立商业保理企业的投资者向所在地省辖市商务主管部门提出申请；（二）所在地省辖市商务主管部门初审后报省商务厅审批；（三）省商务厅审核同意后作出批复，并颁发批准证书（行业分类暂定为“租赁及商务服务业”项下的“其他商务服务”）；（四）企业持批复文件、批准证书，到工商、税务、外汇等部门办理相关手续。其中，拟在苏州工业园区设立商业保理企业的投资者由园区

7、管委会直接负责项目审批。附件：1.商业保理公司高管人员个人情况登记表2.股东承诺书附件1商业保理公司高管人员个人情况登记表企业名称：填表日期:年月日姓名　性别　国籍　拟任职务学历　专业　出生年月日　家庭住址　办公电话　手机　E-mail　通讯地址　邮编　受教育经历　工作简历金融领域从业经验供职机构　职务年限　　　　　　　　　　　　　业绩附件2股东承诺书本公司就设立经营“公司”（名称）承诺如下：一、出资人具备以下条件（一）开展保理业务相应的资产规模和资金实力，未以借贷资金和他人委托资金投资，主出资人在申请前一年总资产不低于5000万元人民币；（二）健

8、全的公司治理结构和完善的风险内控制度；（三）近期没有违规处罚记录。二、申请设立商业保理公司具备以下条件（一）注册资本不低于