内控体系建设基本框架

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1、川交高执五五〔2013〕1号签发人：谭瑞关于报送五大队内控体系建设基本框架的报告支队：-1-为认真贯彻全省高速公路管理和执法系统纪检监察工作座谈会及五支队内部控制体系基本框架建设工作会议关于加强纪检监察及惩防体系、内控体系建设工作提出的希望和要求，为进一步加强反腐倡廉建设，扎实推进我大队高速公路管理惩治和预防防腐体系建设，我大队结合自身实际及所管辖路段的特点制定内控体系基本框架建设计划。内控的实质和核心是对内部权力的规范、制约和监督，防止错用、乱用和滥用。健全内控体系，就要从内控制度建设入手，以权力运行要素规范化管理为基础，以风险管理和全程监控为手段，以责任追究为保证，以现代网络技术为依

2、托，在大队内部建立健全大队职能、岗位职责、制约监控、纠错除弊等内控制度，形成决策权、执行权和监督权既相互制约又相互协调的权力结构与运行机制。分层次、分条块构建内容科学、程序严密、配套完善、有效管用的内控制度体系，努力在重要领域、重点部位和关键环节上取得突破，构筑具有五大队特色的内控防线。特此报告附件：四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队五大队内控体系基本框架2013年1月10日第五支队五大队2013年1月15日印发（共印2份）-1-附件：四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队五大队内控体系基本框架四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队五大队办公室二〇一三年一月-1--8-四川省交

3、通运输厅高管局（执法总队）内控体系基本框架工作流程及法规制度汇总表报送单位：四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队五大队项目序号职权名称运行流程保障制度备注文件名称文号发文单位1大队长会议制度提出预案→召集会议→讨论决定关于下发支队惩治和预防腐败体系建设权力运行监控机制方面等制度的通知、关于印发《四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队领导干部廉洁从政教育制度》等三个制度的通知﹝2012﹞86号、﹝2012﹞20号川交高执五-8-2重大案件处理立案审查→内勤办案人员作出审核意见→集体讨论→依法作出行政处罚→结案关于下发支队惩治和预防腐败体系建设信访举报投诉核查机制方面等制度的通知、关于

4、报送内控体系建设风险防范管理工作的报告﹝2012﹞89号、﹝2012﹞18号川交高执五3处罚审批立案审查→制作调查报告确认相关违法事实和证据→确定是否组织听证→依法作出行政处罚→开具行政处罚缴纳通知书→结案关于报送内控体系建设风险防范管理工作的报告﹝2012﹞18号川交高执五4车辆调配车辆使用人向办公室提出用车申请（填写派车单）→办公室相关负责人提出安排意见→大队长签署意见→派车﹝2012﹞88号川交高执五-8-关于下发支队惩治和预防腐败体系建设纠风治乱匡正机制方面等制度的通知5行政事务1、考勤：大队办公室负责考勤→交支队人事教育科2、请假：书面提出请假申请交组长→组长审核后签署意见→交

5、大队领导签署意见四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队关于转发《劳动人事管理工作规范（试行）》通知﹝2012﹞161号川交高执五6文秘1、发文管理：起草文件审查编号→审批、签发→打印文件→发出文件→文件存档2、收文管理：外部收文→文件整理→文件存档→清退→文件存档→文件销毁关于转发高管局（执法总队）档案管理办法等5项制度的通知的通知﹝2012﹞28号川交高执五7文书管理大队文书管理人清量→向支队监督科申领→经监督科科长审批签字→到支队监督科领取相应文书办理法律文书领用单关于报送内控体系建设风险防范管理工作的报告﹝2012﹞18号川交高执五-8-8报账大队相关负责人填写相应报销单据→大队

6、负责人签字→交支队财务科关于印发《四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队经费预算支出管理办法〈试行〉》的通知﹝2012﹞64号川交高执五9票据管理支队财务科领取相关票据→大队相关负责人使用票据→交支队财务科销号关于印发《四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队财政票据管理办法（试行）》的通知﹝2012﹞80号川交高执五10行政处罚立案审查→制作调查报告确认相关违法事实和证据→确定是否组织听证→依法作出行政处罚→开具行政处罚缴纳通知书→结案﹝2012﹞18号、﹝2012﹞86号川交高执五-8-关于报送内控体系建设风险防范管理工作的报告、关于下发支队惩治和预防腐败体系建设权力运行监控机制方

7、面等制度的通知11施工许可工作启动→初审评审材料并受理→大队长审查许可申请相关材料→将审查完毕的所有材料、文书报送支队执法科审查→对获得支队许可的施工项目进行施工监督检查→会同高速公路经营管理单位对施工项目进行验收关于报送内控体系建设风险防范管理工作的报告﹝2012﹞18号川交高执五12路产认定接到举报→联络处理→执法处理调查取证→外勤将相关文书、证件交回内业→听取当事人的陈述→作出处理决定→结案关于下发支队惩治和预防腐败体系建设权