HSE管理体系审核1

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1、HSE管理体系审核健康、安全与环境（HSE/OSH）管理体系审核第一章基本概念第二章HSE管理体系审核第三章管理评审第一章HSE审核的概念1.1健康、安全与环境管理审核客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地形成文件的过程。以确定：--健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则；--该体系是否被有效地实施；--该体系是否适合健康、安全与环境的方针和目标。录自SY/T62763.9三种审核的对比：一、HSE审核的概念1.2审核准则审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，包括标准、指南、组织规定的要求或法律、法规要求等。1.3审核证据通过

2、观察、测量或实验获得的，并且能够被验证的健康安全与环境活动或有关HSE(OSH)管理体系要素的实施和运行的定性或定量的信息、记录或陈述。特点：—可陈述的事实；—可验证的事实；—不含有推测和猜想。一、HSE审核的概念1.4审核发现将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出得评价结果。审核发现使审核的评价结果，这种结果是依据审核准则，在审核证据的基础上做出的，审核发现是编制审核报告的基础。1.5审核的目的通过审核，判定受审核方所建立体系符合性：审核体系文件是否符合选定的标准和国家法律、法规的要求，有关活动是否符合体系文件的要求；有效性：体系的运行是否得到有效的实施，方针、目标、指标、方案

3、的实施达到预期绩效结果；适用性：审查管理体系所覆盖的活动是否适合于达到HSE（OSH）方案和目标。一、HSE审核的概念1.6审核的方法目前常用的审核路线和方法（编检查表时就考虑到）1、自上而下（先到事件的总控制部门了解抽样，再到分控制和实施部门核查，典型的文件的控制）；2、自下而上（先到实施单位抽样，再到主管部门核证），以上方法要结合交叉适用；3、正向和逆向的审核方法（按工序，按产品的形成过程—合同、生产、销售，按管理网络，有正向或逆向）；4、按要素审核和按部门审核的方法（展开）。1.7审核的原则系统性：按计划、有组织地进行；客观性：审核结论要依据客观事实；独立性：审核应由与被审核

4、单位无直接责任地审核员进行，确保审核的公正性；文件性：审核的全过程要予以文件化，保持客观公正，使审核工作具有可追溯性。1.8内部审核的用途A.HSE管理体系标准的要求；B.管理层对体系运行所采取的管理机制；C.持续改进的有力工具；D.是避免意外事件和不符合的最佳手段。1.9不符合不符合：不满足规定的要求。__不满足标准、体系文件、合同和社会要求的事项；__不符合“规定.要求”的；__“不符合”是对实际运作与规定要求的相符程度进行评价时得出的结论1.10可追溯性可追溯性：根据记载的标识追踪某实体的历史、应用情况或所处场所的能力__是一种能力__这种能力通过“记载的标识”来实现__

5、实现可追溯性是一系列精细管理活动的结果1.11预防措施为消除潜在不符合和其它不期望情况的原因所采取的措施。注：采取预防措施是为了防止不符合的发生。1.12纠正措施为消除已发生的不符合或其它不期望的原因采取的措施。注：采取纠正措施是为了防止不符合的再发生。第二章HSE管理体系审核第一节内部审核的特点第二节内部审核的时机和频度第三节内部审核的步骤第四节审核的策划和准备第五节现场审核第六节纠正措施的跟踪验证第七节检查表的编写第八节不符合报告的编写第九节审核员第十节审核技巧第一节内部审核的特点_体系必须是正规的_体系审核是规范化的活动_审核是一项抽样过程1.1被审核的健康

6、、安全与环境体系必须是正规的＿体系文件完整＿体系文件处于受控状态＿运作情况有记录可追溯1.2体系审核是一项规范化的活动_必须按正式、特定的要求进行_按正式的书面程序和检查表进行_健康、安全与环境审核结果要有正式的报告和记录_体系审核评定的依据是客观证据_审核由有资格，独立的人员进行1.2.1必须按正式、特定的要求进行_SY/T6276-1997《石油、天然气工业健康、安全与环境管理体系》；GB/T28001。_合同要求_管理手册、程序文件、作业指导书及其他相关文件_国家有关法律、法规、标准_根据第一、二、三方审核确定1.2.2按正式的书面程序和检查表进行即：审核依据_明确审核目

7、的、范围（要素、场所、活动）_制定正式审核计划_制定实施审核计划的检查表_依据计划和检查表实施审核1.2.3审核结果要有正式的报告和记录_提交审核报告（包括不符合报告）_审核报告和记录作为正式文件留存归档1.2.4体系审核评定的依据是客观证据_客观存在的证据（不受情绪或偏见影响）_可陈述、可验证的事实_可定性或可定量的事实_可形成文件的陈述1.2.5审核由有资格，独立的人员进行_内审时，有资格的内审员，与被审核的工作无直接责任关系_外审时，必须是国家、行业注册审核员或