汇丰前海证券有限责任公司章程目录

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1、汇丰前海证券有限责任公司章程目录第一章总则1第二章经营宗旨和经营范围2第三章出资3第一节股东名称和出资情况3第二节股东名册4第三节其他融资4第四节增加注册资本4第五节股权转让5第四章股东权利和义务6第五章股东会7第一节股东会的组成和职权7第二节股东会的议事规则8第六章董事会10第一节董事10第二节董事的任期和任免程序10第三节董事的权利义务13第四节独立董事14第五节董事会14第六节董事会专门委员会18第七节董事长和副董事长20第八节董事会秘书20第七章监事会21第一节监事21第二节监事会22第八章

2、总经理和其他高级管理人员24第一节总经理和其他高级管理人员的任职条件、任免程序和任期24第二节总经理的权利、义务、职责和责任25第三节其他高级管理人员的职责和责任27第四节合规总监27第九章内部控制28第十章财务会计制度、利润分配、审计和其他业务运作28第一节预算28第二节财务会计制度、审计、合规28第三节财务29第四节外汇30第五节利润分配30第六节劳动管理30第七节知识产权30第八节信息31第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算32第十二章章程的修改33第十三章附则33附件定义和解释37第一

3、部分定义37第二部分解释42汇丰前海证券有限责任公司章程第一章总则第1条为维护公司、股东、债权人和客户等相关利益主体的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《外资参股证券公司设立规则》和其他相关中国法律、法规和规定，制定本章程。香港上海汇丰银行有限公司（“汇丰”），一家按照香港法律成立的有限责任公司，其注册地址为香港皇后大道中1号汇丰总行大厦和前海金融控股有限公司（“前海金控”）（曾用名称为“深圳市前海金融控股有限公司”），

4、一家按照中国法律成立的有限责任公司，其注册地址为深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼F栋二楼，已订立了有关汇丰前海证券有限责任公司（“公司”）的合资合同（“合资合同”），并同意根据本章程在中国设立公司且公司致力于一家成为最终持有全牌照的证券公司。第2条除上下文另有要求外，本章程的定义具有附件第一部分赋予的含义，附件第二部分中的规定应适用于本章程。第3条本章程对公司和股东、董事、监事、高级管理人员均具有法律约束力，而且公司的组织机构及其活动、公司和股东的权利和义务、公

5、司和股东之间的关系、股东相互之间的关系及其各自权利以及董事、监事、高级管理人员的行为均应受本章程约束。第4条公司于2017年6月19日取得了中国证券监督管理委员会《关于核准设立汇丰前海证券有限责任公司的批复》（证监许可〔2017〕954号），于2017年7月5日取得了中华人民共和国商务部《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资资审A字[2017]0005号），并于2017年8月28日在深圳市市场监督管理局注册登记成立。第5条公司为一家中外合资证券公司，是根据中国法律成立的有限责任公司。第6

6、条公司为有限责任公司，以其全部财产为限对其债务承担责任。公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。以符合中国法律、本章程其他条款和合资合同为前提，除非双方股东另行书面约定，否则双方股东应按其各自届时持有的股权比例分享公司的利润。第7条公司的注册中文名称为“汇丰前海证券有限责任公司”，公司英文名称为“HSBCQianhaiSecuritiesLimited”。如果公司因任何原因无法使用前述名称，双方股东应友好协商以确定公司新的名称，但是在任何情况下：(1)公司的中文名应包括“汇丰”和“前海”，并且“

7、汇丰”列于“前海”之前；及(2)公司的英文名应包括“HSBC”和“Qianhai”，并且“HSBC”列于“Qianhai”之前。公司名称应始终保持为本条确定的名称，除非(i)双方股东另行书面约定；(ii)在品牌许可协议中另有规定；或(iii)汇丰或前海金控在锁定期届满后任何时间持有少于10%的股权（在此情况下，“汇丰/HSBC”或“前海/Qianhai”字样应从公司的名称中删除）。第1条不管第7条有任何规定，如果：(1)汇丰与公司订立的品牌许可协议因任何原因而终止；或(2)合资合同因任何原因而终止，

8、经汇丰（在上述第(1)段的情况下）或任何一方股东（在上述第(2)段的情况下）要求，双方股东应采取、并应促使公司也采取一切必要行动，更改或促成更改公司及其任一子公司、分公司、营业部和代表处的名称、域名、商号和/或标识，以排除与该方股东或其任何关联方的名称或商标或该名称或商标之任何显著部分相同或相似的任何字词或符号，并向该方股东出具证明前述更改的所有相关证据。第2条公司注册地址和运营总部应位于中国深圳市前海深港合作区前湾一路63号前海企业公馆27栋A、B单元（邮政编号:5