xx中信红利精选股票型证券

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1、中信红利精选股票型证券投资基金托管协议XX中信红利精选股票型证券投资基金托管协议基金管理人：中信XX基金管理有限责任公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二零零五年七月中信红利精选股票型证券投资基金托管协议目录一、托管协议当事人4二、托管协议的依据、目的和原则5三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查6四、基金资产保管7五、投资指令的发送、确认与执行9六、交易安排11七、基金认购、申购、赎回及分红资金的清算12八、基金资产估值、基金资产净值计算与复核14九、投资组合比例监控17十、基金收益分配18十一、基金份额持有人名册的

2、登记与保管19十二、基金的信息披露19十三、基金有关文件和档案的保存20十四、基金托管人报告21十五、基金管理人和基金托管人的更换21十六、基金管理费、基金托管费及其他费用23十七、禁止行为24十八、违约责任24中信红利精选股票型证券投资基金托管协议十九、净值差错处理25二十、争议处理和适用法律26二十一、托管协议的效力27二十二、托管协议的修改与终止27二十三、其他事项27二十四、托管协议当事人签章、签订地、签订日27XX中信红利精选股票型证券投资基金托管协议鉴于中信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限

3、责任公司，拟募集发行中信红利精选股票型证券投资基金；鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于中信基金管理有限责任公司拟担任XX中信红利精选股票型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任XX中信红利精选股票型证券投资基金的基金托管人；为明确中信红利精选股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《XX中信红利精选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用

4、于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：XX中信基金管理有限责任公司注册地址：广东省深圳市笋岗路12号中民时代广场B座33层办公地址：北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层邮政编码：100029法定代表人：王东明成立日期：2003XXXX年10XX月15XX日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]107号组织形式：有限责任公司注册资本：壹亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务、发起设立基金、中国证券监督管理委员会

5、批准的其它业务（二）基金托管人4－29XX中信红利精选股票型证券投资基金托管协议名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区金融大街25号邮政编码：100032法定代表人：郭树清成立日期：2004年09月17日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号组织形式：股份有限公司注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理

6、兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、法规（以下简称“法律法规”）、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金资产的管理和运作及相互监督、基金资产的保管等相关事宜中的权利

7、和义务，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。4－29XX中信红利精选股票型证券投资基金托管协议三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查1.基金托管人根据法律法规和基金合同的规定，对本基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费和基金托管费的计提和支付等事项进行监督和核查。2.基金托管人发现基金管理人的行为违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书

8、面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。3.基金托管