从博弈论谈制度建设

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1、从博弈论谈制度建设戴兴邦(中国人寿保险股份有限公司研发中心,北京,100033)摘要博弈论是现代数学的一个新分支,是运筹学的重要组成内容,是研究理性人的互动(interactive)决策理论。本文从博弈论基本思想出发,对纳什均衡、智猪博弈、猎鹿博弈、七人分粥案例进行了深入阐述分析,指出了制度建设中所涉及的激励策略、分配合作、可操作的重要性。最后,深入分析了制度建设和博弈论之间的关系,提出了基于博弈论思想进行制度建设的实施方法和策略。关键词博弈论;纳什均衡;智猪博弈;猎鹿博弈;七人分粥;制度建设中文分类号:文献标识码:

2、1前言博弈论(GameTheory)是现代数学的一个新分支,是运筹学的重要组成内容。按照RobertAumann教授的说法(注:2005年其因对博弈论的贡献而获得诺贝尔经济学奖),博弈论就是研究理性人的互动(interactive)决策理论,即各行动方的决策是相互影响的,每个人在决策的时候必须将他人的决策纳入自己的决策考虑之中,当然也需要把别人对于自己的考虑纳入决策依据之中,迭代考虑情形进行决策,选择最有利于自己的战略。`与博弈论密切相关的一个经济学理论为纳什均衡(NashEquilibrium),纳什均衡即在一策略

3、组合中,所有的参与者面临这样一种情况,当其他人不改变策略时,他此时的策略是最好的。任何改变策略的人其收益将会降低。在纳什均衡点上,每一个理性的参与者都不会有单独改变策略的冲动。制度,是国家机关、社会团体、企事业单位,为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序,保证各项政策的顺利执行和各项工作的正常开展,依照法律、法令、政策而制订的具有法规性、指导性以及约束力的文件总称。制度建设是抓好工作的根本,其在企业发展中起着举足轻重的作用。随着企业规模发展壮大,受到管理者自身管理幅度的限制,企业只能依靠制度来管理,也籍此,才能实

4、现由“人治”向“法治”的转变。制度建设和博弈论有什么关系?制度是政策(制度设计者)、制度参与人相互博弈的结果。下面通过一个例子,来说明将博弈论运用到制度设计中的重要意义。在罪恶的黑奴贩运史上,正是因为程序(制度)的改变,而拯救了很多黑人的生命。在最初贩奴的时候,贩运双方约定:先付款后运送,即由购买奴隶者先付款给贩奴的轮船老板,由贩奴的轮船老板负责送到美洲。这样,在从非洲到美洲的茫茫大洋中,运送方根本不管奴隶的死活,一旦发现生重病者立刻就扔到海里去,只有强壮的奴隶才能到达美洲,贩运途中的死亡率高达25%。后来,由于劳动

5、力的大量短缺和非洲人口的减少,导致黑奴的价格上涨,双方如果仍采用前述的方式,购买者将无利可图。于是双方重新商定,为先运送后付款,即由运送的起点付款改为到岸付款。正是这一付款方式的变化,改变了奴隶的命运。运送方为了获取更大的利益,而努力采取措施,降低死亡率。当黑人生病时,船主不但不往海里扔,而且积极的给予治疗,从而保存黑人的生命。船主和制度博弈的结果是拯救了成千上万黑奴的生命,可见程序正确(好的制度)是多么重要!2博弈论经典案例下面笔者将通过“智猪博弈”、“猎鹿博弈”、“七人分粥”三个经典的博弈论案例,进一步阐述博弈论

6、和制度建设的关系。“智猪博弈”说明了制度建设中所涉及的激励策略的重要性,“猎鹿博弈”说明制度建设中分配合作的重要性。“七人分粥”说明制度的内在公平性、简单、可操作的重要性。2.1智猪博弈"智猪博弈"(Pigs’payoffs)由约翰·纳什(JohnFNash)于1950年提出。基本内容为:假设猪圈里有一头大猪、一头小猪。猪圈的一头有猪食槽,另一头安装着控制猪食供应的按钮,按一下按钮会有10个单位的猪食进槽,但是谁按按钮就会首先付出2个单位的成本,若大猪先到槽边,大小猪吃到食物的收益比是9∶1;同时到槽边,收益比是7∶

7、3;小猪先到槽边,收益比是6∶4。那么,两只猪各会采取什么策略?答案是:小猪将选择“搭便车”策略,也就是舒舒服服地等在食槽边;而大猪则为一点残羹不知疲倦地奔忙于踏板和食槽之间。用报酬矩阵可清晰的刻画出小猪的选择:表1智猪报酬矩阵小猪行动等待大猪行动5,14,4等待9,-10,0从矩阵中可以看出,当大猪选择行动时,小猪如果行动,其收益是1,若小猪选择等待,收益是4,所以小猪选择等待;当大猪等待时,小猪选择行动,其收益是-1,若小猪选择等待,收益是0,所以小猪也选择等待。无论大猪选择行动还是等待,等待均是是小猪的占优策略

8、。上述例证同样可折射到制度建设过程,制度建设涉及两个问题,即实然问题和应然问题。前者指人们在一定的制度框架之下,会怎样行为及会产生怎样的结果,这也是博弈论要回答的问题,即人们在策略互动的局面下,如何做出行为决策,会导致怎样的结果发生。后者指在不同的规则体系下会产生不同的结果,那么在选择规则的过程中,实则选择了规则之下的结果。“小猪躺着大猪跑”的

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