南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

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1、南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司目录一、绪言4二、释义5三、风险揭示9四、基金的投资18五、基金的业绩25六、基金管理人26七、境外投资顾问35八、基金的募集36九、基金合同的生效40十、基金份额折算和变更登记41十一、基金份额的上市交易42十二、基金份额的申购与赎回44十三、基金的费用与税收54十四、基金的财产57十五、基金资产的估值58十六、基金的收益与分配63十七、基金的会计与审计65十八、基金的信息披露66十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算7

2、1二十、基金托管人73二十一、境外托管人77二十二、相关服务机构78二十三、基金合同的内容摘要79二十四、基金托管协议的内容摘要104二十五、对基金份额持有人的服务118二十六、招募说明书存放及查阅方式120二十七、备查文件121重要提示本基金经中国证监会2017年2月21日证监许可[2017]255号文注册募集，并于2017年11月3日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函[2017]2523号）。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质

3、性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的80%。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金投资内地与香港股票市场交易互联

4、互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金属股票型基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑

5、自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。在目前结算规则下，投资者当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回。当日竞价买入的基金份额，当日可以赎回。一、绪言本招募说

6、明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、

7、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。一、释

8、义《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：1、基金或本基金：指南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金2、基金管理人