我国bt模式立法的初步思考

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1、我国BT模式立法的初步思考：本文首先介绍了BT模式的含义、应用领域和特点，接着分析了国内应用BT模式的经验和研究现状，最后针对“施工二次招标型”BT模式中各主体之间的法律地位、责权利关系以及我国目前BT模式中法律法规的现状来具体探讨了我国BT模式立法的相关问题。　　关键字：BT模式；特点；法律法规；施工二次招标型；立法　　　　1.引言　　“BT模式是为了适应各个国家地区政府财政状况以及不同项目建设特点而出现的一种变通形式，因此这种融资模式在各国的基础设施建设行业得到了大量应用……”[1]，对推动当地基础设施的建设起到巨大作用。目前在发展中国家应用较多，

2、如菲律宾、越南等国都制订了相关法律法规对其地位和运作程序予以明确[1][2][3]。BT模式既是投融资体制的改革创新，也是建设体制和建筑业发展模式的变革，以其强大的融资功能和高效的建设效能，对地方政府加快和改善基础设施和公用事业项目建设起到了重要的推动作用，在国内引起广泛关注，并在一些大型基础设施建设项目中得到成功运作，涵盖基础设施项目的多个领域[4]。然而BT模式作为一项复杂的系统工程，涉及面广，导致在法律关系上错综复杂，而目前的相关法律文件也比较欠缺，所以国家和政府必须制定相关法律法规对该模式加以规范，从而保证工程项目有效的投资、建设和管理，为企业

3、和社会带来经济效益。　　2.BT模式的含义及应用领域　　2.1BT模式的含义　　BT是英文Build(建设)和Transfer(移交)的缩写形式，即“建设-移交”的意思，它是由BOT(Build-Operate-Transfer，建设-运营-移交)融资模式演变而来的。BOT是指公共基础设施类的工程项目由当地政府和公司投资人签订一定期限的特许协议，公司负责基础产业项目和基础设施项目的融资和建设，并且在协议签订的特许期内，通过经营项目来获利，特许期满后，根据协议将经营权、所有权转移给政府或其指定的政府授权单位。而BT模式是出于公私合作、引入社会资本进行基础

4、设施建设的理念，由政府或其授权单位作为BT项目发起人，经过法定程序，选择拟实施的基础设施或者公用事业项目的BT项目承办人（投资人），由该BT项目承办人负责项目的投融资和施工建设，在项目完成后将项目移交BT项目发起人，BT项目发起人向BT项目承办人支付回购款。其与BOT模式的区别在于“O”，即将政府与投资人达成的一定期限的经营特许权这一环节省掉。　　2.2BT模式的特点及优势　　1、引入社会资金，缓解政府短期资金压力　　BT模式基于公私合作、引入社会资本进行基础设施建设的理念而产生，其最终目的就是解决政府基础设施和公用事业项目不足与财政公共建设投资短缺的

5、矛盾，其实质在于基础设施和公用事业项目的民营化，即政府引入民间、社会资本进行建设。　　2、BT项目承办人承担部分建设单位责任　　在BT项目运作期间，承办人不但要负责项目资金的投入，还要负责整个项目建设过程的管理和控制，直至项目建成移交发起人。也就是说，在项目建设期间，BT项目承办人需要享有部分建设管理职责，才能实现对项目建设的管控。　　3、BT模式带有特许特征　　BT项目承办人对项目进行投资和建设，首先应获得当地政府许可，才能享有并行使专属于政府的特定权利或者义务，如在特定地区进行基础设施和公用事业项目的建设。而地方政府对BT项目承办人的有关承诺，如税

6、收优惠等，还可能订入地方法规或行政命令中，成为有效而可靠的政府保证。可见，BT模式具有“行政许可”的性质。　　综上所述，BT模式既是一种投融资方式的创新，又是建设管理方式的创新。由于BT模式下投资人不存在经营期间的风险，具有低风险、投资建设周期短、具有一定投资回报率等特点，因此在建筑市场上，受到投资人的欢迎[3]。　　2.3BT模式的应用领域　　BT模式作为BOT族的一种衍生模式，从其概念可知，它适用的范围主要是：项目建设为基础设施和公益性设施建设，企业很难从中获取经济利益；融资者不愿运营所建设的项目或者因运营能力有限而

7、无法保证能带来运营利益而放弃运营。具体领域包括[5]：　　(1)城市轨道交通：如北京地铁奥运支线工程项目、北京轨道交通亦庄线工程项目、上海地铁1号线上海南站改建工程以及2号线西延伸工程、南京地铁2号线一期土建和供电工程以及深圳地铁5号线土建及部分常规设备安装工程等等。　　(2)城市道路、桥梁：如重庆菜园坝长江大桥工程、南京内环东线工程等。　　(3)大型成片公共社区的开发：如南宁市中国—东盟经济园区项目。　　3.国内应用BT模式的经验　　目前，在国内北京、重庆、南京、深圳等地陆续采用BT模式用于市政基础设施和轨道交通行业，其成功经验主要有以下几点：　　(

8、1)从BT模式工程项目的管理属性出发，考虑工期和资金这两大问题，从而积极引导工程项目的建设。