合作研发的影响因素

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1、合作研发的影响因素：本文重点检验了技术溢出、研发目标对合作研发的影响。研究发现：合作研发与输入溢出具有显著的正相关关系；就输出溢出而言，水平溢出会抑制企业间的合作(包括水平合作和垂直合作)，而垂直溢出却会促进企业间的垂直合作，且这种积极作用不会受到水平溢出的影响；研发目标对企业间合作研发模式选择也具有显著影响，当企业旨在提高研发成果的成功率和利用率时，更倾向于选择垂直合作；当企业进行重大技术开发或重大创新时，更倾向于选择水平合作。　　关键词：合作研发；技术溢出；研发目标；水平合作；垂直合作　　：A　　：1002—284

2、8—2012(02)—0094—10　　合作研发是企业整合研发资源的有效组织形式。按照合作方在产业链上所处的位置，合作研发可以分为水平合作研发(HorizontalCooperation)和垂直合作研发(VerticalCooperation)。前者指产业内部在产品市场上具有直接竞争关系的企业之间的合作研发，后者指产业链上下游企业之间的合作研发，其中既包括与上游原材料、组件供应商之间的合作，也包括与下游用户／顾客之间的合作，很多文献用“垂直合作”来统称这两种合作。除此以外，为了进行一些基础性研究以及实现某些技术上的攻关

3、，一些企业也会选择与高校等科研机构进行合作(以下简称校企合作)。　　资源基础理论和交易成本理论关于合作研发有着不同的认识。这些理论为我们研究企业的合作研发行为提供了有价值的指导。然而，一旦我们深入到合作研发模式选择的细节时，这些理论就显得过于粗线条。实践表明，企业合作研发的动机具有多样性。研发合作伙伴的选择在很大程度上取决于企业的战略目标，一些文献研究了企业如何选择最优的合作伙伴，从而开发出具有竞争力的产品。长期以来，理论及经验研究更多关注的都是水平合作研发，对垂直合作研发的关注相对较少，这在中国尤其突出。实践表明，垂

4、直合作研发至少是和水平合作研发一样重要的研发形式。从国际目前的研究来看，合作研发的影响因素具有很大的差异性，既体现了国别的影响，也体现了企业特征、行业特征、研究方法的影响。本文将以226家中国企业为样本，对企业合作研发的影响因素进行实证研究。与以往研究不同的是，我们将重点考虑技术溢出以及研发目标对企业合作研发的影响。　　一、文献综述　　合作研发在产业组织领域和管理学领域都有着广泛的探讨。表1是近年来关于合作研发影响因素研究的总结。　　技术溢出是合作研发的一个重要影响因素，D'AspremontandJacquemin在

5、考虑技术溢出的基础上建立了一个两阶段模型分析双寡头垄断市场中的合作研发问题，对日后合作研发的研究产生了重大影响。合作研发的优势在于获得企业内部无法获得的资源和信息，但也可能会面临信息溢出的风险。合作与否往往取决于企业在输入溢出(IningSpillover)和输出溢出(OutgoingSpillover)之间的权衡。不少学者从可占有性(Appropriability)角度讨论企业的输出溢出。可占有性反映了企业对创新收益的占有情况，除法律制度的保护以外，企业也会通过战略性的保护措施(如商业秘密、产品设计复杂化、领先时间优

6、势等)控制关键信息的溢出。以此来保证创新收益的完全占有。　　在相关的研究中，有关输入溢出对合作研发影响的争议相对较小。输入溢出通常使用某一类外部信息源对于企业创新的重要性衡量。来自于不同合作伙伴(竞争者、客户、供应商、研究机构)的输入溢出对企业与相应合作伙伴的合作研发具有显著的正影响，这是因为输入溢出越高，合作伙伴掌握重要的技术知识时，合作研发中的学习机会就越大，企业就越倾向于选择合作研发。类似的结论也可见于CassimanandVeugelers和L6pez的研究。由此，我们提出：　　假说1：不同伙伴的输入溢出越多，

7、企业与相应伙伴合作研发的可能性越大。　　技术溢出对合作研发的影响存在两种不同效应。在假定企业面对的输入溢出与输出溢出相等的情况下，当(水平)技术溢出水平足够高时，(水平)合作研发会促使企业增大研发投入，相比不合作的企业，会获得更高的盈利能力。同时，较低的可占有性意味着需要企业通过合作研发内部化的信息溢出范围很广，企业合作研发的潜在空间增大。上述文献说明输出溢出的增加事实上会促进企业之间的合作。叶永玲也持相似的观点，认为当技术容易被他人模仿、难以实施专有权保护时，合：本文重点检验了技术溢出、研发目标对合作研发的影响。研究

8、发现：合作研发与输入溢出具有显著的正相关关系；就输出溢出而言，水平溢出会抑制企业间的合作(包括水平合作和垂直合作)，而垂直溢出却会促进企业间的垂直合作，且这种积极作用不会受到水平溢出的影响；研发目标对企业间合作研发模式选择也具有显著影响，当企业旨在提高研发成果的成功率和利用率时，更倾向于选择垂直合作；当企业进行重大技术开发或重大创