期货从业资格股票指数与股指期货试题

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1、浙江省2016年下半年期货从业资格：股票指数与股指期货试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列不可以成为期货交易所会员的是（）。A．期货公司B．集团有限公司C．投资公司D．国家机关2、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立。A：当日无负债B：风险防范C：当日负债D：结算担保金制度3、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨。当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__元。A

2、．76320B．76480C．152640D．1529604、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交5、根据所买卖的交割月份及买卖方向的差异，跨期套利可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种。不同的商品期货合约适用不同的套利方式，下列说法正确的有______。A．活牛、生猪等不可存储

3、的商品的期货合约适用于牛市套利B．小麦、大豆、糖、铜等可存储的商品的期货合约适用于牛市套利C．牛市套利对于可储存的商品并且是在相同的作物年度最有效D．当近期合约的价格已经相当低，以至于它不可能进一步偏离远期合约时，进行熊市套利是很容易获利的6、下列关于反向市场的说法，正确的有__。A．这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切B．这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加C．这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出D．这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同7、客户的保证金应当与期货公司

4、的自有资产（）。A．相互混合、统一管理B．相互独立、分级管理C．相互独立、分别管理D．相互混合、分级管理8、美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括__等。A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制B．要求会员实行健全而公正的财务活动C．要求准确的会计和交易报告D．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷9、在我国的期货交易中。黄大豆1号的替代物包括（）。A．一等黄大豆B．二等黄大豆C．三等黄大豆D．四等黄大豆10、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业

5、务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有__。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．撤销高级管理人员任职资格11、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格12、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准

6、的事项有__。A．从业资格考试B．执业行为准则C．纪律惩戒D．后续职业培训13、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。A．3B．2C．5D．114、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括__等。A．小麦B．豆粕C．天然橡胶D．绿豆15、期货交易的“杠杆机制”指的是（）。A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算D．期货交易能以少量资金进行较大价值额

7、的投资16、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。A．财务状况B．诚信状况C．年龄和学历D．相关投资经历17、在圆弧顶形成过程中，成交量是__。A．两头多，中间少B．两头少，中间多C．为零D．两头和中间差不多18、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．2B．3C．5D．719、假设本国货币利率为5%，外国货币利率为4%，根据抛补利率平价理论，本国货币汇率应____A：升值1%B：贬值1%C：升水1%D

8、：贴水1%20、下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起