南方稳健成长证券投资基金2006年3季度报告

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1、南方稳健成长证券投资基金季度报告南方稳健成长证券投资基金2006年3季度报告目录一、重要提示二、基金产品概况三、主要财务指标和基金净值表现四、管理人报告五、投资组合报告（一）期末基金资产组合情况（二）期末按行业分类的股票投资组合（三）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（四）期末按券种分类的债券投资组合（五）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细（六）投资组合报告附注六、开放式基金份额变动七、备查文件目录6南方稳健成长证券投资基金季度报告一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准

2、确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2006年10月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告财务资料未经审计。二、基金产品概况基金简称：南方稳健成长基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日：2001年9月28日期末基金份额总额：1,877,938,465.94投资目标：本基

3、金为稳健成长型基金，在控制风险并保持基金投资组合良好流动性的前提下，力求为投资者提供长期稳定的资本利得。投资策略：本基金秉承价值投资和稳健投资的理念，通过深入的调查研究，挖掘上市公司的价值，寻求价值被低估的证券，采取低风险适度收益的配比原则，通过科学的组合投资，降低投资风险，以中长期投资为主，追求基金资产的长期稳定增值。基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司三、主要财务指标和基金净值表现（一）主要财务指标基金本期净收益57,914,020.85加权平均基金份额本期净收益0.0316期末基金资产净值2,862,150,786.09期末基金份额净值1.5

4、241重要提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（二）基金净值表现1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表阶段净值增长率（1）净值增长率标准差（2）业绩比较基准收益率（3）业绩比较基准收益率标准差（4）（1）-（3）（2）-（4）过去3个月-3.87%1.38%-3.87%1.38%2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图6南方稳健成长证券投资基金季度报告四、管理人报告（一）基金管理团队王宏远先生，基金经理，1973年生，中共党员，西安交通大学经济学硕士、美国哥伦比亚大学国际关系学院公共管理硕士，曾任职深圳

5、经济特区证券有限公司，1998年4月进入公司，历任公司研究员、投资部副总监（主持工作）、天元基金经理、开元基金经理，2002年公派赴英国皇家国际事务研究所及美国哥伦比亚大学留学，期间曾任职美林证券股票研究部，2005年7月回公司，现任公司投资总监。张雪松先生，基金经理，1973年生，经济学博士，4年基金行业从业经验，于2002年进入我公司实习及工作。曾任公司研究部研究员，从事宏观、策略、行业（机械及专用设备制造、外贸）及可转换债券研究。现任养老金及机构理财部总监助理，从事企业年金研究、投资方案设计及投资管理工作。冯皓先生，基金经理助理，CFA，工商管理硕士。1975年生，1993

6、年至1997就读于对外经济贸易大学，1997年至2001年在中安成长基金工作，任投资经理，2001年至2003在美国哥伦比亚大学商学院学习，获工商管理硕士（MBA）学位，2003年至今，在南方基金管理有限公司工作，从事电力行业和可转债研究。此外，南方稳健成长基金管理小组还配备了若干名证券投资分析人员，协助上述人员从事基金的投资管理工作。（二）基金运作的遵规守信情况本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、《南方稳健成长证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚

7、实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。（三）基金的投资策略和业绩表现说明6南方稳健成长证券投资基金季度报告三季度A股市场受外部需求放缓预期、宏观调控、IPO等多重因素困扰，出现一波调整；后半季度受人民币加速升值预期驱动，在金融、地产等行业的引领下探底回升。本基金三季度在资产配置方面，保持了较高的股票