对国家承认的再认识

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1、对国家承认的再认识国家承认是指一个既存国家确认特定领土范围内的居民已组成为一个国家并具有国际法上的人格，同时表示愿意与其交往。关于国家承认的性质，国际法学界历来存在着“构成说”和“宣告说”两种不同的观点，但是这两种观点本身又带有自身的缺陷和不足。因此为了维护世界和平安，构建和谐世界，我们有必要认真处理好国家承认的相关问题，以期国际社会的长期稳定。　　关键词国家承认构成说宣告说交往能力　　简介：徐莹，西北政法大学。　　：D99：A：1009-0592(2011)12-021-03　　　　国家承认（Recognition

2、ofState）是指一个既存国家确认特定领土范围内的居民已组成为一个国家并具有国际法上的人格，同时表示愿意与其交往。承认一经作出就意味着承认国接受新成立的国家为国际社会成员，承认它作为一个国际法主体所具有的各种权利和义务，从而为承认国与被承认国建立外交关系奠定基础。国家承认在历史上第一次被作为问题提出来，是在18世纪末法国对美国独立的承认，但是随着冷战的结束，前苏联的解体，东欧各国纷纷独立以及目前国际政局的动荡和不稳定，使国家承认问题再次引起了人们的关注。因此我们有必要对国家承认问题进行深一步的研究和分析。　　一、国

3、家承认的“宣告说”　　国家承认的宣告说认为一个新国家只要具备了国家的要素，就是一个国际人格者，至于其他国家对新国家是否予以承认，对该新国家作为国家存在的事实没有任何影响，承认仅仅具有宣告的性质。宣告说是自然法学派从对自然人的人格理解上引申出来的，自然法学派认为：人格是与生俱有的，人从出生之日起就享有完全的权利能力，于此相类似，国家从成立之日起就享有国家的基本权利，因为他已经具备了国家的构成要素而以国家的形象客观存在，现存国家承认与否不能决定新国家的国际主体资格。根据宣告说的理论，一个新国家要成为国际法主体，只需具备国

4、家的构成要素。而现今国际法学界对国家的构成要素在理论上存在着两种不同的观点即包含主权要件说和不包含主权要件说。包含主权要件说可见于奥本海对国家下的定义：“国家是指居住在特定领土上的人民在一套政府机构的运作之下而形成的具有主权的实体。”不包含主权要件说主要体现在1993年《关于国家权利和义务的蒙得维地亚公约》之中，该公约第一条规定，一政治实体具备以下要件就可称得上是国际法上的国家：（1）永久人口；（2）确定的领土；（3）政府；（4）与它国发生关系的能力。综上，我们认为，包含主权说更具科学性，因为主权是一国的最高权威，依

5、照最严格和最狭隘的意义，主权含有全面独立的意思，无论在国土以内以外都是独立的。而国际法是相互平等、相互协调的实体而非主从、上下关系的实体之间的一种法律。假设缺少主权这一国家构成要件，国家怎能获得独立，怎能独立地去适用国际法，又怎能成为真正的国际法主体。同样的若一个没有主权但具有同他国发生关系能力的国家可以称得上是一个真正的国家的话，那么大多数叛乱团体和民族分裂势力就得逞了阴谋，这对国际法的发展而言无疑是一个巨大的挑战。因此在国家概念上坚持包含主权要件说更符合世界各族人民的根本利益。　　宣告说主要是针对当时盛行的大国强

6、权意志提出的，不可否认这在当时起到了重大的作用。20世纪的民族解放运动风起云涌，被殖民的国家纷纷脱离宗主国的殖民统治，对这些新成立又急需国际社会认可的国家来说，宣告说为其提供了合法的依据，推动了民族解放运动的发展。但是宣告说在为这些摆脱殖民统治而独立出来的国家提供便利的同时也带有自身不可克服的缺陷而被一些不法分子用于歧途。在联邦制国家中，各州享有一定的对外交往权利，也即是说这些州仍享有一定的主权，尽管这种主权是有限的。但是显然这些州并不能成为一个个独立的国家，可是有些意图不轨人士竟企图利用国家承认的宣告说理论实行民族

7、和地区分裂，他们抛出的依据是仅享有有限主权的地区也能成为国际法的主体，如并不具有完全主权的中立国和被保护国。这也恰恰从反面印证了宣告说的不足之处。　　同时宣告说的另一个缺陷是它只看到了承认对一个新国家作为国家独立或孤立地存在不会发生影响，而忽略了承认对于新国家与其他国家相互关系的作用，哪怕一个国家根据宣告说成为了国际法的主体，但是没有其他国家同它进行交往联系或相互间的联系少之甚少，那么从实质上来说该国仍没有真正参与到国际社会的交往中，仍被排除在国际社会成员之外，况且现今的国际社会是一个密切联系的整体，任何一个国家都不

8、可能孤立地存在发展，想要获得充分的发展就必须融入国际社会，得到他国的承认。从这一层面说，宣告说恰好又从反面证明了构成说的合理性。　　二、国家承认的“构成说”　　国家承认的另一个学说——构成说认为一个新国家只有经过既存国家的承认，才能成为国际法主体，尽管国家本身的存在并不受其他国家对其承认的影响，因此未被承认的国家就不是国际法意义上的国家。国家承