证券从业资格《证券市场》证券发行制度考试题

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1、江苏省2015年证券从业资格《证券市场》：证券发行制度考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司2、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金3、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。A．美国“9·11”事件B．某些上市公司倒闭C．自然灾害D

2、．证券经纪商违规操作4、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值5、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。A．现金比例B．特殊现金比例C．正常现金比例D．投资比例6、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/47、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。A．国债回购利率(7天)B．上海银行间同业拆放

3、利率C．1年期定期存款利率D．活期存款利率8、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。A．无负债结算制度B．集中交易制度C．限仓制度D．保证金制度9、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月B．1999年7月C．1999年10月D．2000年1月10、律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。A．会计师事务所B．投资咨询公司C．基金监管机构D．基金行业自律组织11、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金

4、额的__倍。A．5B．10C．20D．5012、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5B．10C．15D．3013、中国存托凭证(CDR)是指__。A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券14、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开

5、放式基金15、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。__只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A．PSYB．ADLC．BIASD．WMS16、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续__A．中国证监会的批准设立文件B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C．中国人民银行的批准设立文件D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》17、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。A．权益登记日B．权益登

6、记目的次一交易日C．除权前的最后交易日D．除权日18、下列__不是资产配置的目标。A．改善投资者面临的环境B．降低投资风险C．提高投资收益D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险19、投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。A．证券交易所B．证券结算机构C．证券经纪商D．上市公司20、下列的__不属于证券交易的原则。A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则21、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指

7、数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数22、若流动比率大，则下列说法中，正确的是__。A．营运资金大于零B．短期偿债能力绝对有保障C．速动比率大于1D．现金比率大于20%23、__的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。A．总资产规模为10亿元以上B．净资产规模为10亿元以上C．总资产规模为5亿元以上D．净资产规模为5亿元以上24、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。A．10%B．

8、30%C．50%D．70%25、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常