内蒙古期货从业资格 期货市场组织结构与投资者模拟试题

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1、2016年上半年内蒙古期货从业资格：期货市场组织结构与投资者模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是。A：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C：挪用客户的期货保证金或者其他资产D：收付、存取或者划转期货保证金2、某大豆种植者在4月份开始种植大豆，并预计在U月份将收获的大豆在市场上出售，预期大豆产量为70吨。为规避大豆价格波动的风险，该种植者决定在期货市

2、场上进行套期保值操作，正确做法应是__。A．买入70吨11月份到期的大豆期货合约B．卖出70吨11月份到期的大豆期货合约C．买入70吨4月份到期的大豆期货合约D．卖出70吨4月份到期的大豆期货合约3、下列期货品种不属于金融期货的是。A：黄金期货B：利率期货C：股票期货D：股票价格指数期货4、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）

3、年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．2B．3C．5D．105、下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是____A：公开B：合理C：有效D：公平6、下列不属于期货合约组成要素的是__。A．交易品种B．每日价格最大波动限制C．最小变动价位D．交易价格7、下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有__。A．除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B．期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C．期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D．客户保证金应当与期

4、货公司的自有资产相互独立、分别管理8、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，__。A．不需要独立董事同意即可B．应当经超过1/2的独立董事同意C．应当经超过2/3的独立董事同意D．应当经全体独立董事同意9、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会10、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私11、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约(1

5、手=10吨)，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次买入5手合约，当市价反弹到__元/吨时才可以避免损失(不计税金、手续费等费用)。A．2010B．2015C．2020D．202512、套利的特点有__。A．风险较小B．成本较低C．风险较大D．成本较高13、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标14、客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间

6、内提出异议的，（）。A．需催促客户尽快确认B．客户不能建立新的交易头寸C．视为对交易结算报告内容有异议D．视为对交易结算报告内容的确认15、在公司制期货交易所中，是常设机构，行驶股东大会授予的权力，对股东大会负责，执行股东大会决议。A：公司财务B：董事会C：理事会D：监事会16、投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计__个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。A．7B．10C．15D．2017、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

7、。A．1年B．2年C．3年D．5年18、6月份，某铝型厂预计9月份需要500吨铝作为原料，当时铝的现货价格为53000元/吨，因目前仓库库容不够，无法现在购进。为了防止铝价上涨，决定在上海期货交易所进行铝套期保值期货交易，当天9月份铝期货价格为53300形吨。该厂在期货市场应（）。A．卖出100张7月份铝期货合约 B．买入100张7月份铝期货合约 C．卖出50张7月份铝期货合约 D．买入50张7月份铝期货合约19、股指期货的投资主体可以有__。A．自然人B．法人C．中金所D．国家20、交易对象为标准化合同的交

8、易方式有__。A．现货交易B．商品期货交易C．金融期货交易D．远期交易21、某投资者买入执行价格为3．4美元／蒲式耳的玉米看跌期权，当时玉米期货合约价格为3．3美元／蒲式耳时，则该投资者拥有的