天津2016年上半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易模拟试题

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1、天津2016年上半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易模拟试题天津2016年上半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家机关和事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员2、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情

2、况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚3、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A.期货交易所B.屮国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.15%B.20%C.30%D.50%5、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。A.公开、公平、公信B.公平、公正、公信C.公正、公开、公信D.公开、公平、公正6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之

3、久，张某己经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根裾以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构1D.期货交易所7、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A.期货交易各方B.中国期货业协会C.中国证监会D.所在期货经营机构8、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限

4、制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易円。A.5B.10C.20D.309、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A.董事会B.股东大会A.监事会B.风险管理部门10、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明己发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A.不超过损失的50%B.不超过损失的20%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%11、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当

5、自受理申请之H起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更3%以上的股权12、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A.10万元B.14万元C.15万元A.12万元13、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达

6、到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。A.4100万元B.5000万元2C.3900万元D.4000万元14、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A.及时向主管部门报告B.公平对待该投资者C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D.了解投资者的投资0标15、_是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标岀的图示方法,它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A.闪电图B.K线图C.分时图A.竹线图16、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

7、A.20B.15C.10D.517、1月1H，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投资者获利最大的是_。A.3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B.3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C.3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D.3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨18、王某、黄某、李某均欲应聘该职位

8、，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专科毕业，从事期货业务1