证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题

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1、河北省2016年下半年证券从业资格考试：股票的特征与类型模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税2、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费3、转换平价的计算公式是（）。A．可转换证券的市场价格除以转换比率B．转换比率除以可转换证券的市场价格C．可转换证券的市场价格乘以转换比率D．转换比率除以基准股价4、某证券公司经营证券承销与保

2、荐，其净资本不得低于人民币__。A．1000万元B．2000万元C．5000万元D．1亿元5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是__。A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．报酬支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易提供担保6、对长期零息和附息国债，多采用__招标。A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以7、__认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。A．净收入理论B．净经营收入理论C．传统折中

3、理论D．净经营理论8、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。A．3%B．4%C．5%D．6%9、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务10、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的

4、H股股份须占发行人已发行股本至少__。A．15%B．20%C．25%D．30%11、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。A．基金份额总额达到核准规模的80%以上B．基金合同期限为5年以上C．基金份额持有人不少于1000人D．募集金额不低于3亿元人民币12、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。（）A．5千万8家B．5千万10家C．3亿8家D．3亿10家13、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。A．依法成立3年以上B．60周岁以内注册会

5、计师不少于40人C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元D．必须经税务部门批准14、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__A．股权证券的总称B．流通证券的总称C．有价证券的总称D．上市证券的总称15、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率16、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．1%B．2%C．3%D．0.5%17、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向

6、中国结算公司发送结算交收指令。A．9:00B．11:00C．13:00D．15:0018、__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A．《证券投资基金法》B．《公司法》C．《证券法》D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》19、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款20、债券收益率的构成因素不包括__。A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率21、现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在__有签约存款账户。A．

7、经纪商B．商业银行C．第三方D．上市公司22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月23、反映证券营业部经营成果的主要指标有__。A．固定资本比率B．流动比率C．资产负债率D．净资产利润率24、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括__。A．非现场检查B．交易行为实时监控C．现场检查D．限制交易25、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。A．全部网上定价发行B．配售C．网上定价发行与网下

8、向机构投资者配售相结合D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、经__确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。A．国家土地管理部门B．国务院C．资产评估机构D．中国证监会2、不属于移动平均线指标的特点有_