证券投资学整理

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方证券投资学整理第一章导论1.证券的种类：（1）货币证券(2）财物证券（3）凭据证券（4）资本证券股票、债券是资本证券2.证券投资是指投入货币或实物，形成证券形态的金融资产，并通过持有和买卖这种资产获取增值收益的行为。证券投机指通过对证券未来价格的预测以获取差价收益并为此主动承担风险的证券买卖行为。它具体地表现为在证券市场上频繁地买进卖出，以期获取买卖之间的差价利润。第二章1证券投资主体：（1）个人投资者（2）机构投资者

2、2.QFII(QualifiedForeignInstitutionalInvestors)，是指合格境外机构投资者。它允许经核准的合格外国机构投资者（QFII）在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监督管理的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经审核后可转换为外汇汇出的一种市场开放模式。第三章1.证券投资工具可以分为两大类，即基础投资工具和金融衍生投资工具。2.股份有限公司的设立方式股份有限公司设立方式：发起设立和募集设立发起设立：发起人认购公司拟发行的全部股份。募集设立：发起人认购部

3、分，其余向社会公众募集。3.股票的分类按股东所享有的权益不同分为普通股和优先股（1）经营参与权（2）收益分配权。--获得股息和红利（3）剩余资产分配权（4）认股优先权（5）股份自由转让权4.优先股特点：（1）约定股息率。（2）优先清偿剩余资产。（3）表决权受限制。5.面额股票我国目前发行的基本上是面额1元的股票。6.A种股票：即以人民币计值和购买，主要针对国内投资者发行的股票。（境内发行，境内上市）B种股票：指由我国股份公司发行的、在境内上市并以人民币表明面值，供境内外投资者用外币认购的普通股票。----------专业最好文

4、档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方7.债券按发行主体分类：政府债券、金融债券和公司债券三大类。8.可转换公司债券。在一定条件下，债券持有人有权将债券转换为同一发行公司普通股股票的债券。9.根据债券券面形态的不同，可将债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券。10.投资基金的主要特征1.集合投资2.分散风险3.专业理财11.LOF（上市型开放式基金）只能在深圳证券交易所交易。

5、12.按可否赎回分类1.开放型基金2.封闭型投资基金13.按证监会的分类方法：1、股票基金（我国60%以上）2、债券基金（我国80%以上）3、货币市场基金。4、混合基金。14.股票价格指数的概念股票价格指数是通过一组有代表性的股票的即期价格平均数与其基期价格平均数进行对比得出的反映股市价格变动方向与幅度的综合性分析指标。该指标用“点”作为计量单位。15.认股权证分类按买卖方向分为认购权证和认沽权证第四章1.买卖证券需通过证券公司发出指令。2.BBB级以上评级为投资级。第五章1.证券市场的分类证券发行市场与证券交易市场2.按照市

6、场组织形式的不同分为证券场内交易市场和证券场外交易市场3.增资发行：----------------二次发行①有偿增资发行1）公开招股（公开增发）2）配股3）第三者配股（定向增发、非公开增发）②无偿增资发行。1）公司积累转增资（资本公积金转赠股本）2）红利转增资（送股）（10送或者10转增或者10配）③有偿和无偿混合增资发行4.我国沪深证券交易所的组织形式采用的是会员制。5.与证券交易所相比，场外交易市场具有以下特点：1.场外交易市场是一种分散、无形的市场。----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需--

7、-----------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方2.交易的证券种类众多。3.实行做市商制度。4.采取特殊的管理模式。5.由做市商或交易当事人协商方式定价。6.沪深证券交易所的交易品种（主板、中小板、创业板）---个人（股票-含A股、B股，债券，基金--含封闭、ETF、LOF，权证）LOF是深圳证券交易所独有。7.交易时间：每个交易日9∶15至9∶25为开盘集合竞价时间，9∶30至11∶30、13∶00至15∶00为连续竞价时间

8、8.ST含义：ST：沪深证券交易所在1998年4月22日宣布，根据1998年实施的股票上市规则，将对财务状况或其它状况出现异常的上市公司的股票交易进行特别处理，由于“特别处理”的英文是Specialtreatment(缩写是“ST”)，因此这些股票就简称为ST9.特别处理分为