尽职调查清单

《尽职调查清单》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、一、公司及分公司、子公司二、股东三、股本及演变四、资产五、业务六、重大债权债务七、关联交易八、治理结构九、重大资产变化及收购兼并十、劳动人事十一、税务与财务十二、环境保护与质量管理十三、诉讼、仲裁或行政处罚正文一、公司及分公司、子公司1.1公司目前的投资架构图，请列明每个子公司、子公司的股东及其持股比例；1.2公司组织机构图，请列明各个分公司及其他分支机构；1.3公司、子公司全套工商登记档案资料（包括公司设立、变更、年检等工商登记资料）；1.4公司、子公司最新的工商信息单；1.5公司、分公司、子公司最新的营

2、业执照正本及盖有年检戳记的营业执照副本；1.6公司、分公司、子公司的组织机构代码证；1.7公司、分公司、子公司的开户许可证；1.8公司、子公司的贷款卡；1.9公司、分公司、子公司的国税/地税税务登记证；1.10公司、子公司的批准证书（若有）；1.11公司、子公司外汇登记证（若有）；1.12公司、子公司《对外贸易经营者备案登记表》（若有）；1.13公司、子公司《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》（若有）；1.14境外子公司、分公司、办事机构的相关批准证书、商业登记证书、商业注册证书、组织大

3、纲和章程、当地相关政府部门出具其他文件（若有）；1.15公司、子公司的财政登记证（若有）。二、股东2.1公司股权结构图，列明各个股东（追溯至自然人或国资委）的持股比例；2.2公司各股东的企业法人营业执照正本及副本或居民身份证复印件；2.3公司各股东的最新工商信息单；2.4公司各股东的营业执照；2.5公司各股东的组织机构代码证；2.6公司各股东开户许可证；2.7公司各股东的贷款卡；2.8公司各股东的国税/地税税务登记证；2.9公司各股东的批准证书《若有》；2.10公司各股东共同签署的投资协议；2.11公司各股

4、东与公司关联关系的说明；2.12公司各股东的股东与公司关联关系的说明；2.13公司各股东之间关联关系的说明；2.14公司股东是否存在代持公司股权情况的说明。三、股本及演变3.1公司、子公司全套工商登记档案资料（若工商登记档案资料已包含第3.2-3.21条所列资料，则第3.2-3.21条所列资料不必重复提供）；3.2公司、子公司设立时的出资协议；3.3公司、子公司设立时股权设置的政府批准文件（若有）；3.4公司、子公司历次股权转让协议；3.5公司、子公司历次股权转让协议公证书（若有）；3.6公司、子公司历次股

5、权转让的政府批准文件（若有）；3.7公司、子公司历次股权转让的股东（大）会决议、董事会决议；3.8公司、子公司历次股权转让所涉审计报告（若有）；3.9公司、子公司历次股权转让所涉资产评估报告（若有）；3.10公司、子公司历次股权转让的章程修正案；3.11公司、子公司历次股权转让的工商变更登记文件；3.12公司、子公司历次股权转让后的股东名册（若有）；3.13公司、子公司历次增资的增资协议；3.14公司、子公司历次增资的政府批准文件；3.15公司、子公司历次增资的股东（大）会决议、董事会决议；3.16公司、子

6、公司历次增资所涉审计报告（若有）；3.17公司、子公司历次增资所涉资产评估报告（若有）；3.18公司、子公司历次增资的验资报告；3.19公司、子公司历次增资的公司章程修正案；3.20公司、子公司历次增资后的股东名册（若有）；3.21公司、子公司历次增资的工商变更登记资料；3.22公司、子公司历次股权转让的股权转让款支付凭证（如银行进账单/转账单）；3.23公司、子公司股权的代持/信托、托管、质押协议及股权是否冻结的说明；3.24公司、子公司与股权登记机关签订的股权登记托管服务合同（若有）；3.25公司、子公

7、司股权所涉争议的说明（若有）。四、资产4.1公司、子公司主要设备台账；4.2公司、子公司土地、房产（包括在建工程）清单（非项目土地及房产，即公司自用土地、房产；请按附件1、2、3格式填写）；4.3公司、子公司划拨土地的划拨文件和国有土地使用证；4.4公司、子公司通过出让方式取得的土地使用权（自用）4.3.1土地使用权出让合同；4.3.2相关招标、拍卖、挂牌的成交确认书；4.3.3土地出让金缴纳凭证；4.3.4契税完税证明；4.3.5土地使用权证；4.5公司、子公司通过买卖方式取得的土地使用权（自用）4.4.

8、1土地使用权转让协议；4.4.2转让价款支付凭证；4.4.3土地使用权证；4.6公司、子公司租用的土地（自用）4.5.1土地使用权租赁协议；4.5.2土地使用权证；4.7公司、子公司占用的其他类型土地的说明（自用）（列明土地类型、面积、土地使用权人、取得方式）；4.8公司、子公司通过自建方式取得的房屋的房屋产权证书（自用）；4.9公司、子公司通过买卖方式取得的房屋（自用）；4.8.1房屋所有权买卖合同；4.8.2