创新预防调查 守护驻区金融

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1、创新预防调查守护驻区金融　　2008年以来，天津市河西区人民检察院按照最高人民检察院关于加强金融领域职务犯罪预防工作的部署要求，针对坐落在河西区的驻津和本市金融单位居多且属职务犯罪案件易发多发行业的特点，紧紧抓住预防调查这一特殊的预防职务犯罪手段，紧密结合实际，不断调整预防调查手段和对象，在预防调查工作中勇于实践，大胆创新，不断实现预防调查新突破。　　一、重点把握“四个环节”，促进预防调查机制的构建与完善　　1.选题立项环节。我院在开展职务犯罪预防调查中实行严格的立项审批制度，通常包括提出立项意向、审核把关、决定立项、上级备案审查等程序。

2、具体到驻区金融领域职务犯罪预防调查，立项审批程序不变外，在选题上通常考虑以下两个方面。一方面，侦查部门查处的驻区金融领域具有系统性、行业性特点大要案件，预防部门通常针对重点部门、重点岗位和重点人员开展预防调查。例如，我院2009年查处的驻区国际信托投资股份有限公司董事长、总经理张某贪污一案。张某在任职的短短三年期间，采取隐瞒收入不入账的手段，侵吞公款100万余元。这一致使国家损失100万余元的职务犯罪案件，因其涉案人员为“一把手”，我院预防部门针对行业内存在的“一把手”现象，开展调查，下发检察建议。另一方面，瞄准驻区金融领域职务犯罪典型、

3、新型案例的突出特点，及时发现新的作案手段、犯罪重点领域和环节部位，掌握新的职务犯罪动向趋势，来确定预防调查对象。例如，针对近年来金融领域职务犯罪手段技术性高，隐蔽性强等特点，我院预防部门集中力量，开展了“科技手段背景下，金融领域预防职务犯罪调查”。　　2.调查实施环节。在开展驻区金融领域职务犯罪预防调查过程中，我院十分重视调查实施环节。针对不同的预防调查，我院综合采用案件分析，问卷调查，走访相关单位、行业，讯问犯罪嫌疑人，召开座谈会、专题分析会，召开专家咨询会，审查相关管理制度，查阅相关信息、材料，剖析原因和征求意见等调查措施，并及时收集

4、相关实证、实例、统计资料、财务数据等，以编写调查记录。近五年来，我院累计走访驻区金融单位61家、讯问犯罪嫌疑人21人、召开电视会议15次、专题分析会13次、编纂典型案例三册、发放检察建议121件。　　3.程序转化环节。程序转换环节，我院在驻区金融领域开展职务犯罪预防调查工作中做到三点：一是对虽然不具备立案条件，不能作为侦查线索查究的犯罪行为，通过预防立项，作为预防事项，开展预防调查。这便是举报线索向预防事项的转化。二是从预防调查转入其他主管部门处理。对于预防调查中发现应当由其他职能部门管辖的案件或事项，应当制作移送函，将相关预防材料和调查

5、结论一并移送管辖部门。三是从预防调查转入侦查、移交侦查部门，必要时由预防部门进行侦查。　　4.调查处理环节。一般预防调查处理环节的工作方法和步骤也适用于驻区金融领域预防调查。即，发现有关单位内部机制不健全、监管不到位，存在导致职务犯罪发生的机会和条件，预防部门应制作预防职务犯罪检察建议，经部门负责人审核，分管检察长审批后及时送达有关单位；发现职务犯罪案件线索，承办人应及时填写《职务犯罪案件线索情况登记表》和《职务犯罪案件线索移送表》，移送本院举报中心，并及时通报侦查部门；发现有违法违纪行为或涉嫌普通刑事犯罪案件线索的，依法移交有关单位纪检

6、监察部门或公安机关处理。　　二、创新理念，积极探索预防调查新途径　　1.以预防调查为桥梁，积极促进侦防一体化建设。我院在开展驻区金融系统职务犯罪预防调查过程中，按照高检院和市院的统一部署要求，秉承“侦防一体化”理念，以预防调查为桥梁，充分发挥侦防一体化在防范驻区金融领域职务犯罪中的作用。我院于2009年成立了由检察长任组长的“预防职务犯罪工作领导小组”，明确了自侦部门预防工作职责，加强了预防部门和自侦部门的沟通协调力度。反贪、渎检部门在查办重大、典型职务犯罪案件或开展的有关专项活动中，认为预防部门有必要介入了解掌握的有关情况的，及时通报预

7、防部门。同时在查办重大、典型职务犯罪案件侦查终结后，将侦查终结报告送预防部门，并与预防部门共同深入分析作案环境、发案原因，预防部门结合所查处的案情对发案单位进行类案或个案的预防，实现了个案预防与系统预防的有机统一。　　2.以预防调查为切入点，积极推进职务　　2008年以来，天津市河西区人民检察院按照最高人民检察院关于加强金融领域职务犯罪预防工作的部署要求，针对坐落在河西区的驻津和本市金融单位居多且属职务犯罪案件易发多发行业的特点，紧紧抓住预防调查这一特殊的预防职务犯罪手段，紧密结合实际，不断调整预防调查手段和对象，在预防调查工作中勇于实践

8、，大胆创新，不断实现预防调查新突破。　　一、重点把握“四个环节”，促进预防调查机制的构建与完善　　1.选题立项环节。我院在开展职务犯罪预防调查中实行严格的立项审批制度，通常包括提出立项意向、审