商业银行业务外包服务管理应急预案

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1、Xx商业银行信息科技部xx商业银行外包服务管理应急预案第15页共15页Xx商业银行信息科技部序言为确保xx商业银行各业务系统持续、稳定运行，加强外包管理，预防因外包管理的原因造成业务系统服务中断或外包协议的意外终止，并将外包风险可能造成的损失控制在最小范围内，特制定本预案依据文件依据《商业银行信息科技风险管理指引》以及《商业银行外包风险管理指引》（征求意见稿）等监管要求制定本预案。使用范围本预案适用于外包服务商在服务中可能出现的重大缺失，尤其需要考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协议的意外终止

2、时应急管理。修订记录版本号日期修订说明修订人审核1.02015.4Xx商业x第15页共15页Xx商业银行信息科技部目　　录第一章外包管理监管要求4第二章应急组织及职责52.1应急组织架构52.2职责与权限52.3应急组织成员联系方式7第三章应急管理流程83.1启动条件83.2应急处理流程8第四章预案演练和更新14第五章参考文件15第15页共15页Xx商业银行信息科技部第一章外包管理监管要求l外包定义外包是指商业银行将原本应由自身负责处理的某些事务或某些业务活动委托给服务提供商进行处理的经营行为。服务提供商包括独立第三方，商业银

3、行或其所属集团设立在中国境内或者境外的子公司、关联公司或附属机构。l商业银行不得将其信息科技管理责任外包。l商业银行外包管理的组织架构应包括董事会、高级管理层及外包管理团队l外包应急预案范围外包服务商在服务中可能出现的重大缺失。尤其需要考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协议的意外终止。第15页共15页Xx商业银行信息科技部第一章应急组织及职责1.1应急组织架构为保障外包服务应急预案的顺利实施，成立总行外包应急领导小组、外包应急处理协调小组，其中外包应急处理协调小组由外包商联系组、技术支持组、业

4、务支持组和行外联络组等组成。全行外包管理应急组织架构见下图：技术支持组业务支持组外包商联系组外包应急处置协调小组行外联络组外包应急领导小组1.2职责与权限l总行应急领导小组主要由总行风险管理部、信息科技部、审计部、运营管理部、电子银行部、零售业务部、公司业务部、办公室等部门领导组成。主要负责外包管理应急方案的启动和决策第15页共15页Xx商业银行信息科技部；负责协调总行部门和外部单位资源；审核应急方案和重大问题的汇报；针对外包服务商在服务中可能出现的重大缺失，尤其需要考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，

5、以及外包协议的意外终止发生时，及时向当地人民银行、银监局报告，组织指挥外包服务的应急处置工作。l总行应急处理协调小组主要由总行风险管理部、信息科技部部门领导组成。负责组织、协调、实施应急方案，调配应急资源，及时向领导小组报告应急处置相关信息。l外包商联系小组由科技部综合管理岗相关人员组成。负责向应急处置协调小组提供引起外包应急预案的外包服务商相关联系信息，负责在外包服务商资源池中寻求其他外包服务商信息。l技术支持小组信息科技部相关技术人员组成。负责在外包服务中断的情况下，有关进行外包服务相关故障的协助排查、技术恢复，保障业务服

6、务的正常运行。l业务支持小组由运营管理部、公司业务部和零售业务部、电子银行部等相关业务部门组成。第15页共15页Xx商业银行信息科技部主要负责在外包服务中断引起业务系统中断时，对全行进行业务应急进行组织协调，对业务处理进行指导，以及业务应急流程管理。l总行行外联络组包括办公室、审计部等保障支持部门。主要负责协调行外资源协调，联系行外单位以进行应急处理。1.1应急组织成员联系方式请将各小组联系方式等信息填进去小组姓名部门联系方式其他联系方式第15页共15页Xx商业银行信息科技部第一章应急管理流程1.1启动条件对通过多途径了解的服

7、务商信息经分析并确认外包服务商在服务中可能出现的重大缺失，尤其需要考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协议的意外终止时，启动外包服务管理应急预案。对服务商信息的分析，可以从包括但不限于以下途径进行信息收集分析：对应急管理外包服务商定期审计、服务商日常服务过程、服务商所在行业发生重大政策变化等。1.2应急处理流程1．恢复系统生产运行2．解决由于系统故障导致的业务问题3．形成故障解决报告上报总行应急领导小组。4．总行技术应急小组形成报告上报总行应急领导小组。5．总行应急领导小组进行分析，并通过全行发

8、文提示各行注意规避。密切与相关部门沟通与合作，重点防范业务系统崩溃、数据丢失和失密。组长宣布启动应急预案后，小组成员按预案要求实施各类防抗措施，与人民银行、银监局保持密切联系，掌握灾害情况，及时通报系统防灾、受灾及抗灾情况，迅速传达人民银行、银监局对抗灾工作的指示精神，确保信