上海证券从业资格考试证券市场参与者考试试题

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1、上海证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。A．0.01B．0.001C．0.05D．0.0052、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A．集合理财B．专业管理C．组合投资D．利益共享3、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5B．10C．15D．304、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。A．将收益

2、用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者5、上海证券交易所于（）正式开业。A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月6、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单B．交割单C．指定交易协议书D．证券买卖委托书7、龙债券的投资者来自__的主要国家。A．欧洲B．亚洲C．非洲

3、D．美洲8、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。A．认购费B．申购费C．赎回费D．托管费9、股息的来源是公司的__。A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益10、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．500B．2000C．3000D．500011、目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。（）A．承购包销方式；公开招标方式B．承购包销方式；承购包销方式C．公开招标方式；承购包销方式D．公开招标方式；公开招

4、标方式12、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户B．开户和签订证券协议C．证券交易过户和签订证券协议D．开户和接受具体委托13、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。A．从严B．公平C．实事求是D．合理14、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价15、__是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性1

5、6、男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是A．脾转移瘤B．脾肉瘤C．脾血管瘤D．脾炎性假瘤E．脾梗死17、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A．3%B．5%C．10%D．15%18、转换平价的计算公式是（）。A．可转换证券的市场价格除以转换比率B．转换比率除以可转换证券的市场价格C．可转换证券的市场价格乘以转换比率D．转换比率除以基准股价19、__基金一般将2

6、5%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．成长型B．收入型C．混合型D．平衡型20、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。A．成交金额B．相关资产与负债账面值的差额C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者21、创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。A．1/4B．1/2C．1/3D．2/322、按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和

7、（）股票。A．价值类B．非增长类C．投机类D．能源类23、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。A．等于B．低于C．高于D．不能确定24、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（）A．10；60B．15；100C．30；180D．45；18025、当看涨期权的执行价格高于当时的相关期货和约价格时，该期权为__A．实值期权B．虚值期权C．两平期权D．看跌期权二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项

8、中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、__是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。A．负债股息B．建业股息C．股票股息D．财产股息2、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是__。A．医疗保险基金B．养老保险基金C．失业保险基金D．工伤保险基金3、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的