证券投资重点汇总

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方第一章1．什么是证券？他们可以分为哪些类型？请列举出你熟悉的一些证券品种，并说明他们属于哪类证券？1）概念：证券即各类合法权益凭证的统称。或者说，凡是用来设定和证明持有人所享有的权益的合法凭证，广义上均可以称为证券。经济学意义上的证券，则主要是指与财产或债务、信用关系等有关的各种合法的权益凭证。2）类别：货币证券、财物证券、凭据证券和资本证券货币证券包括纸币（钞票、银行券等）、期票、支票、本票、汇票、信用卡等财物证券包括提货单、货运单、栈单、房产证、地契，及其他各种财

2、产契约凭据证券的种类非常多，诸如身份证、保险单据、公证文书、火车票、机票、购物凭证、附有经济奖罚条款的合同书、演出门票资本证券是指能够在某种程度上发挥资本所具有的价值增值作用，持有人可据以取得一定的资本性收益和享受其他各种投资性权益的证券。1）概念：指那些代表着一定的价值，能够设定、证明持有者的收入权益，并可2．如何理解有价证券的含义与特征？以在市场上转让流通，从而具有价格表现的证券。主要是指有价证券中的那些资本证券，即有价资本证券。2）特征：a、产权性：指有价证券总是以合法的形式记载着权利人的某种财产内容，代表着一定的财产所有权利。b、期限性：主要反映在债券等体现债权债务关

3、系的有价证券上。c、收益性：收益性是证券的最基本特点，指持有证券本身可以或可期望获得增值收益，这也是投资者理应获得的回报。d、流动性：又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活的转让所持有的证券以换取现金的特性。e、风险性：指持有者面临着预期收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能性。f、价格波动性：指证券的市场价格与证券的券面金额往往不能保持一致，且经常处于变动之中的特性。第二章1.个人投资主体的特点是什么？如何看待这类投资主体的市场地位？1)特点:a.用于投资的资金规模相对较小b.专业知识相对匮乏，从而参与投资的风险相对较大c.投资行为具有随意性、分散性和短期性d.投资

4、的灵活性较强2)市场地位：市场上分布最广的投资主体。2.机构投资主体具有什么样的特点？我国的机构投资主体主要包括哪些具体类别？1）特点----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方a、投资规模大b、投资管理专业化c、投资对象组合化d、投资行为规范化e，创新意识和能力强f、市场进退的灵活性较弱2)分类：a.按政策标准，一般机构投资者和战略投资者b.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金

5、融机构投资者c.按发展趋势和需要，可分为现行机构投资者和潜在机构投资者d.按投资者所在国家和地区，可分为合格的境内机构投资者和合格的境外机构投资者第三章1.什么是股票？股份有限公司的组织架构是怎样的？1)股票：是股份公司为筹措资金而向出资人发行的股份凭证，代表出资人（即股东）对股份公司的所有权。2)组织体系：股东大会、董事会和监事会等基本的组织机构。股东大会是股份有限公司的最高权利机构。董事会5-19人，对股东会负责。监事会对股东大会负责，其成员不得少于3人。股份有限公司的经理对董事会负责，经理列席董事会会议。上市公司设董事会秘书。负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管

6、和公司股东资料的管理，以及办理信息披露事务等事宜。2.股票的特征是什么？它有哪些具体种类？1）特征a.不可偿还性b.收益性c.流通性d.价格波动性和风险性e.决策参与性2)种类a.普通股与优先股b.记名股与不记名股c.有面额股与无面额股d.国家股、法人股、社会公众股与外资股e.蓝筹股、成长股、收益股、防守股、周股期与投机股f.A股、B股、H股、N股与S股g.上市股票与非上市股票----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------

7、文档下载最佳的地方3.什么是债券？债券有什么样的特征？他与股票的不同主要表现在哪些方面?1）债券：是债务人依照法定程序发行的，承诺按约定的利率和日期支付利息，并在指定的日期偿还本金的书面债务凭证。2）特征a.期限性b.流动性c.风险性d收益水平相对稳定性3)债券与股票的区别:a.股票是股份公司依法定程序发行的所有权凭证，代表持有人对发行股票公司的资产拥有一定份额的占有权；而债券是任何具有还款能力并承诺将来还款的法人都可以依法定程序发行的债务凭证，证明持有人与发行人之间的关系。b.普通股的持有人作为公司的