证券投资学 习题

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1、一、名词解释1、投资是指一定经济主体为了获取预期不确定的效益而将现期的一定收入转化为资本或资产。2、证券投资是指一定的投资主体为了获取预期的不确定收益购买资本证券，以形成金融资产的经济活动。3、虚拟资本——是以有价证券的形式存在、并能为其所有者带来一定收益的资本。4、股票是由股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息、红利及其他投资者权益的可转让凭证。5、混合股是在公司分红上比普通股具有优先权，但在剩余财产的分配上则处于劣后地位的股票，它兼有优先股和后配股的某些特点。6、证券投资

2、基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券方式。7、契约型基金。也称信托型基金，它是依据信托契约通过发行受益凭证而组建的投资基金。8、金融衍生工具是指在原有金融工具的基础上派生出来的新的交易品种。9、金融期货是指买卖双方在期货交易所内进行的标准化金融期货合约的交易。10、股票指数期货交易是指在期货交易所进行的，以股票价格指数作为标的物的标准化合约交易。11、利率期货是指在期货交易所进行的，约定在将来某一时点买卖一定数量、约定收益率的某种特定的债务凭证的标准化合约的交易。12、货币期货交易是指在期货交易所进

3、行的，以某种特定货币的特定数量为标的，约定在未来某一时点按协定价格交割该种特定货币的标准化合约的交易。13、金融期权是指在特定的时间，按协议价格及规定数量买卖某个指定金融商品的权利。14、看涨期权（买）。是指投资者买入期权后，等待期权标的物价格上涨来执行期权的一种期权合约。15、看跌期权（卖）。是指投资者买入期权后，等待期权标的物价格下跌来执行期权的一种期权合约。16、认股权证是一种允许持有者在规定的时间内以事先确定的价格认购一定数量普通股票的选择权。17、证券市场是指证券发行和流通转让市场的总和。它是

4、金融市场的重要组成部分，在金融市场中居于基础地位。18、交易所交易，是专门的、有组织的进行证券买卖的场所。19、场外市场指在证券交易所以外的各证券公司柜台上进行证券买卖的市场。20、证券公司的承销：证券公司代理证券发行人发行证券的行为21、证券公司的经纪：证券公司接受投资者委托代理买卖证券，并以此收取佣金的行为，如江海证券22、证券公司的自营：证券公司以自己的名义和资金买卖证券，赚取买卖差价并承担相应风险的行为。如国泰君安。23、公司制：交易所是以股份有限公司形式设立的，并以盈利为目的的法人团体。24、

5、会员制：是一个由会员自愿组成的，不以盈利为目的的社会法人团体25、清算：指证券买卖双方在买卖成交之后，通过证券交易所将各证券商之间买卖的数量和金额分别抵消，计算应收付证券和金额的一种程序。26、交割：证券卖方将卖出证券交付买方，买方将价款交付卖方的行为，由券商代为完成。27、股票价格指数是通过一组有代表性的股票的即期价格平均数与其基期价格平均数进行对比得出的反映股市价格变动方向与幅度的综合性分析指标。28、系统性风险：引起市场上所有证券的投资收益发生变动并带来损失可能性的风险，是单个投资者所无法消除的。

6、29、非系统性风险：仅引起单项证券投资的收益发生变动并带来损失可能性的风险。单个投资者通过持有证券的多元化加以消除单一资产持有期收益率指从购入证券之日至售出证券之日所取得的全部收益与投资本金之比。30、投资的目的包括：本金保障；资本增值；经常性收益。31、衍生证券：衍生证券，也称金融衍生工具（2分），是一种或有权益合约（2分），其合约价值取决于基础资产的价格及其变化（2分）。32、可转换债券：是指在特定时期内可以按某一固定的比例换成普通股的债券（2分），它具有债务与权益双重属性（2分），属于一种混合性筹

7、资方式（2分）。33、封闭式基金：指有固定的存续期（2分），在存续期间资金的总体规模固定（2分），投资者通过二级市场买卖的基金（2分）。选择题（1）发行市场是证券的发行者把即将发行的有价证券出售给投资者的场所。特点包括（ABCDE）A、发挥集资功能的市场B、无固定场所C、发行人是最终经济责任的承担人D、售卖时间集中E、认购价格与票面价格的距离不大（2）交易市场是对已发行的证券进行买卖的市场。特点包括（ABCD）A、流通功能B、有价证券的出售者通常不等于发行者C、延续长期进行D、交易价格和当初认购价格与票

8、面价格会逐渐拉开距离。E、不能长期持有（3）有组织的市场的主要特征和构成（ABCDE）A、有正式的组织结构（公司制或会员制）B、接受监管C、上市证券D、购买席位E、拍买拍卖的方式/双向竟价（4）机构投资者的特点：（ABDE）A、汇集了大量的个人资金进行投资；B、稳健性投资；C、不会影响投资对象；D、专家投资；E、资金庞大。（5）公司制的证券交易所的特点：（BCE）A、因无担保，交易所内发生的利益损害得不到赔偿；B、设立赔偿基金；C、对于在本