商业银行合规风险管理指引

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1、羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃

2、羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃

3、螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅

4、莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁

5、膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇

6、袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀

7、蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁袃芀蚂螃膂芀莂罿肈荿蒄螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿薃膅莅薁袈肁莄蚃蚁羇莄莃袇袃莃蒅虿膁蒂薈袅肇蒁蚀蚈羃蒀莀袃罿葿薂螆芈蒈蚄羁膄蒈螇螄肀蒇蒆羀羆肃薈螃袂膂蚁羈膀膁莀螁肆膁蒃羆肂膀蚅衿羈腿螇蚂芇膈蒇袇膃膇蕿蚀聿膆蚂袆羅芆莁虿袁芅蒄袄腿芄薆蚇膅芃螈羂肁节蒈螅羇芁薀羁