易方达中小盘股票型证券投资基金2008年第3季度报告

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方易方达中小盘股票型证券投资基金2008年第3季度报告2008年9月30日基金管理人：易方达基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：2008年10月23日----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载

2、、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称：易方达中小盘交易代码：110011

3、基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日：2008年6月19日报告期末基金份额总额：1,079,249,790.82份投资目标：通过投资具有竞争优势和较高成长性的中小盘股票，力求在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期增值。投资策略：采取“自下而上”的策略，投资具有良好治理结构、在细分行业具有竞争优势以及有较高成长性的中小盘股票，以谋求基金资产的长期增值。业绩比较基准：----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-----------

4、--文档下载最佳的地方45%×天相中盘指数收益率+35%×天相小盘指数收益率+20%×中债总指数收益率风险收益特征：本基金是主动股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种，理论上其风险收益水平高于混合型基金和债券基金。基金管理人：易方达基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2008年07月01日-2008年9月30日）1.本期已实现收益-47,218,247.802.本期利润-68,593,670.923.加权平均基金份额本期利润-0.05634.期末基金资产净值1,020,

5、018,646.895.期末基金份额净值0.9451注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去3个月-5.48%0.56%-17.22%2.49%11.74%-1.93%3.2.

6、2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较易方达中小盘股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2008年6月19日至2008年9月30日）----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方1、本基金合同于2008年6月19日生效，截至报告日本基金合同生效未满一年。2、基金合同中关于基金投资比例的约定：（1）持有一家上市公司的

7、股票，其市值不超过基金资产净值的10%；（2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；（3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（4）法律法规和基金合同规定的其他限制。基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。本报告