2016下半年广西证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金运作考试题（卷）

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1、2015年下半年广西证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金运作考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。A．2008年5月推出B．只能由股份持有者发起出售需求C．由证券交易所组织专场D．由中国结算公司完成结算2、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报 C．全额成交或撤销申报 D．最优5档即时成交剩余转限价申报3、现行市价法的使用条件，一是存在着

2、（）个具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。A．1B．2C．3或者3以上D．10以上4、扬基债券的面值货币单位为__。A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位5、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。A．资金的性质B．基金的营运依据C．基金的申购程序不同D．投资者的地位6、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在__年以上。A．5B．8C．10D．157、在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D。认股权证基金8、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和

3、要求，下列说法不正确的是__。A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C．应在营业部采用统一的柜面交易系统D．应建立交易数据安全备份制度9、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划10、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处

4、11、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2B．1/3C．1/4D．1/512、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。A．2005B．2006C．2007D．200813、扬基债券所吸收的主要是（）。A．第三国资金B．美国资金C．国际金融机构资金D．国际资金14、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．5%B．6%C．9%D．10%15、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率(

5、直接标价法)上升，其收益会__。A．降低B．上升C．不变D．上下波动16、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．6个工作日17、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产B．扣除负债后的资产C．全部负债D．全部资产18、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院19、下列说法错误的是（）。A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的

6、B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标20、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者比前者低C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上D．股利支付少，公司今后的筹资成本

7、可能会增加21、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费22、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10%B．40%C．50%D．60%23、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。A．1B．2C．3D．424、证券公司自营业务的主要风险不包括__。A．法律风险B．市场风险C．赎回风险D．经营风险25、目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆

8、借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。A．国债B．企业债C．金融债D．公司债二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，