河南证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题（卷）

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1、河南省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A．全面要约B．部分要约C．要约邀请D．都不是2、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A．证券组合的期望收益率B．证券组合的风险C．证券组合的投资目标D．证券组合的分散化程度3、关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是_

2、_。A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料4、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2B．1/3C．1/4D．1/55、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金6、__是国家按照有偿信用原则筹集财

3、政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。A．国家预算B．国债C．税收D．财政补贴7、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。A．SPDRsB．LOFC．TIPsD．QDII基金8、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值9、__负责

4、制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A．董事会B．业务决策机构C．业务执行部门D．分支机构10、按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C．收益保证型和非收益保证型D．保本型产品和保证最低收益型产品11、根据相关规定，证券营

5、业部信息技术人员编制至少为__人。A．1B．2C．3D．512、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制B．申请人自愿原则C．证券登记申请人申报制D．证券公司代理制13、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收14、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升B．下降C．不变D．不确定15、北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，

6、每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。A．8.50B．9.20C．10.50D．12.2016、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。A．债券证券B．证权证券C．物权证券D．要式证券17、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B．金融期货交易是非标准化交易C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求18、为了

7、保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。A．证券交易所B．证券经纪机构C．结算参与人D．结算机构19、我国证券分析师的自律组织是__。A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国证券业协会证券分析师专业委员会D．证券交易所投资分析师协会20、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金21、交易所交易基金又称为（）。A．ETFB．LOFC．QDII基金D．结构型基金22、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

8、A．客户委托的证券经纪公司B．证券交易所C．登记结算公司D．客户的开户银行23、上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004年5月8日24、以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合