证券从业资格考试《证券交易》试题及答案

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1、上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（www.shangxueba.com）2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0．5分。1．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（　　）。A．大量的B．偶尔的C．多变的D．固定的2．在三级清算模式中，（　　）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算3．证券营业部的电脑管理包括（　　）

2、。A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4．（　　）不属于交易费用。更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（www.shangxueba.com）A．委托手续费B．佣金C．承销费D．过户费5．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（　　）A．证券自营风险和

3、代理买卖证券风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险6．（　　）不是经纪商的权利与义务。A．坚持了解客房原则B．忠实办理受托业务C．为客房保密D．代理客房决策7．一笔回购交易涉及两个交易主体、（　　）交易契约行为。A．一次B．三次C．四次D．二次8．依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（　　）。更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html上学吧

4、_知识分享与交易平台_分享创造财富！（www.shangxueba.com）A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平C．10％(某些特殊行业不低于9％)D．同期国库券的利率水平9．从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交割、交收。A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司10．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（　　）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．管理体系、硬件设施、软件环境B．硬

5、件设施、软件环境、数据管理C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理11．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　　）以取得一定资金的行为。A．抵押品B．质押物C．交换物更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（www.shangxueba.com）D．本金12．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个

6、缺陷是不能直接反映回购的（　　）。A．收益与风险B．成本与风险C．收益与流动性D．收益与成本13．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个14．证券营业部的通讯设备管理包括（　　）。A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B．机型、容量、数量C．机型先进、容量充足、数量足够D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度15．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民

7、银行批准发行的（　　）。A．地方债券更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（www.shangxueba.com）B．企业债券C．国际债券D．金融债券16．集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（　　）A．证券交易所B．证券经营机构C．场外交易D．柜台市场17．在年度报告中，对持股（　　）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A．2％B．5％C．8％D．1

8、0％18．证券营业部信息技术人员编制应不少于（　　）人，且不少于本单位总人数的（　　）。A．15%B．38%C．510%D．210%19．（　　）是正确的。更多教师资格考试试题：http://www.shangxueba.com/exam/z272.html上学吧_知识分享与交易平台_分享创造财富！（www.shangxueba.com）A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易