证券从业资格考试《证券交易》复习重点

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1、2013年证券从业资格考试《证券交易》复习重点  第一章 证券交易概述     本章主要考点  1.掌握证券交易的定义、特征和原则;  2.熟悉证券交易的种类;  3.熟悉证券交易的方式;  4.熟悉证券投资者的种类;  5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;  6.熟悉证券交易场所的含义;  7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能;  8.熟悉证券交易机制的种类、目标;  9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;  10.熟悉证券交易所会员的日常管理;  11.熟悉对证券交易所会员

2、违规行为的处分规定;  12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。  第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制  一、证券交易的概念及原则  (一)证券交易的概念及其特征(掌握)  1.证券交易的概念  ▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。  ▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。  ▲证券交易与证券发行的关系:  一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而

3、有利于证券发行的顺利进行。  2.证券交易的特征  ▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。  【例1】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。  A.发行人  B.持有人  C.管理者  D.承销者  答案:B  【例2】下面的( )不属于证券交易特征。  A.收益性  B.流动性  C.安全性  D.风险性  答案:C  (二)我国证券交易市场发展历程我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年

4、9月,上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月,中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。10.2005年4月底,我国开始启动了股权分

5、置改革试点工作。11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。13.2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。14.2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。  (三)证券交易的原则(掌握)  证券交易必须遵循“三公”原则,即公开、公平、公正原则。  1.公开原则:核心要求是实现市场信息的公开化。  2.公平原则:参与各方具有平等的法律地位。  3.公正原则:公正地对待证券交易的参与

6、各方。  【例1】( )是指参与交易的各方应当获得平等的机会。  A.公开原则  B.实时原则  C.公正原则  D.公平原则  答案:D  【例2】(判断题)公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。( )  答案:对    二、证券交易基本要素  (一)证券交易的种类(熟悉)  按交易对象品种划分四种:股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。  证券交易的对象就是证券买卖的标的物。  【例题】按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易

7、。  A.交易规模  B.交易对象的品种  C.交易性质  D.交易场所  答案:B  1.股票交易  ▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。  ▲股票交易可以在证券交易所中进行,也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易,后者的常见形式是柜台交易。  2.债券交易  ▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。  ▲按发行主体来划分,债券主要有三大类:政府债券、金融债券、公司债券。  【例题】根据( )的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。  A.债券持有人  B.债

8、券承销商  C.发行对象  D.发行主体  答案:D  3.基金交易  ▲证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金、由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。它是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。  ▲基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。  ▲基金分类:开放式基金和封闭式基金。   ▽封闭式基金  在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。   ▽开

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