证券交易考试真题

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1、2009年11月证券从业资格考试——证券交易真题2009年11月29日证券交易试题单选题1，信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A证券交易所B证券登记结算机构C经纪商D证监会2，具备一定条件的证券公司经证券交易所（）批准后，方可成为交易所的会员。A会员大会B董事会C理事会D会员部3，证券交易所会员在参加交易先取得交易席位，接受申请的部门是（）A证券交易所理事会B证券交易所会员部C中国证监会派出机构D证券交易所4，同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类﹑相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和卖出时，证券经纪商（）A分别进场申报

2、竞价B可以自行对冲C经证券交易所理事会批准后可以对冲D可以分别进行场外申报竞价5，客户在证券交易所买卖证券填写委托单时，正确的是（）A填写代码和简称B必须填写代码和全称C必须填写代码、全称和简称D填写代码即可6，证券营业部接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价A“价格优先、时间优先”B“时间优先、客户优先”C“自营业务优先于客户业务”D“客户业务优先于自营业务”7，目前我国新股资金申购解冻日为（如果申购当日为T+0日）AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日8，对于B股，过户费称为结算费。在上交所为成交金额的（）A5‰B0.5‰C3‰D0.3‰9，单个境

3、外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票，其持股比例不得超过该公司股份总数的（）A5%B8%C10%D20%10，上交所固定收益平台的交易时间为（）A9：30—11：30、13：00—14：00B9：30—11：30、13：00—15：00C9：15—11：30、13：00—15：00D9：30—11：30、13：00—15：3011，如果A股现金红利派发公告刊登日为T日，那么发放日为（）AT+3日BT+6日CT+8日DT+11日12，我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束（）后，方可转换为股票，而具体转股期限应由发行人

4、根据可转债的存续期及公司财务情况确定。A2个月B3个月C6个月D1年13，开放式基金募集期内，上交所接受认购申报的时间为A每个交易日的撮合交易时间B大宗交易时间C每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间D每个交易日的连续交易时间14，关于新股网上定价发行与网上竞价发行的主要区别，以下说法正确的是（）A认购方式不同B认购成功者的确认方式不同C承销方式不同D网上定价发行事先确定价格；而网上竞价发行事先不确定价格，有发行时竞价决定发行价15，证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（）的体制设立。-----------------------------------

5、-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------www.zili.cnTel021-22816839上海市广西北路252号（近汉口路）百米香榭三楼5/52009年11月证券从业资格考试——证券交易真题A“股东会—董事会—投资决策机构—自营业务部门”B“董事会—投资决策机构—自营业务部门”C“股东会—董事会—投资决策机构”D“董事会—投资决策机构—业务执行部门—分支机构”16，证

6、券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。A2%B3%C5%D10%17，证券公司、托管机构为集合资产管理计划开立的证券帐户名称应当是（）A“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”B“集合资产管理计划名称—资产托管机构名称—证券公司名称”C“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”D“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”18,集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次管理报告和托管报告。A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月19，负

7、责对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的是（）A中央结算公司B证券交易所C全国银行间同业拆借中心D中国人民银行各分支机构20，全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过A30天B90天C91天D180天21，国债买断式回购交易的结算原则是A一次成交、一次清算B一次成交、两次清算C两次成交、一次清算D净额清算22，最低结算备付金可用于应急交手收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。A．立即B．于次一营业日C．于2个营业日内D．于3个营业日内多选题1，证券交易必须遵循的原则是（）A公开原则B公平原则C

8、公正原则D真实性原则2，金融期货主要包括（）A外汇期货B利率期货C